【导读】易伟操纵金陵体育股票，被证监会罚没近1.67亿元
中国基金报记者 吴君
近日，中国证监会披露了一份行政处罚决定书，涉及自然人易伟操纵证券市场的违法行为。易伟在2017年9月至2019年4月期间控制使用39个账户交易金陵体育股票，集中资金和持股优势连续买卖、虚假申报、对倒交易等，一年多时间盈利超8334万元。最终，证监会对易伟“没一罚一”，罚没合计近1.67亿元。
行政处罚决定书显示，2017年9月4日至2019年4月18日，易伟控制使用39个证券账户（以下简称账户组）交易金陵体育股票，影响其交易价格和交易量，盈利8334.22万元。操纵期间共计394个交易日。账户组389个交易日参与交易，2017年9月4日至2018年10月23日为建仓拉抬时段，2018年10月24日至2019年4月18日为出货时段。从金陵体育的股价表现可以看到，在易伟操纵期间，该股从18元附近一度涨至最高41.63元/股；建仓阶段股价震荡攀升，涨幅不算大，但出货阶段股价却出现迅猛上涨，到高位出货以后，却出现短时间大幅下挫。从种种迹象可以看到，易伟存在操纵市场的行为。比如集中资金优势、持股优势连续买卖。操纵期间，账户组合计竞价买入金陵体育3942.43万股，金额达15.49亿元。其中，240个交易日的买入成交量市场占比超过10%，141个交易日超过20%，64个交易日超过30%，29个交易日超过40%；241个交易日的买入成交量市场排名第一。账户组合计竞价卖出金陵体育3801.08万股，金额达15.55亿元。其中，224个交易日的卖出成交量市场占比超过10%，116个交易日超过20%，56个交易日超过30%，23个交易日超过40%；227个交易日的卖出成交量市场排名第一。监管表示，2017年9月4日至2019年4月18日，该账户组持股占流通股比例在5%以上有160个交易日，2018年10月23日持股占流通股比例最高，达到8.57%。可见，该账户组具有资金优势、持股优势。此外，其在自己实际控制的账户之间进行证券交易。操纵期间，易伟控制的账户组在277个交易日存在在自己实际控制的账户之间交易的情形；其中，有69个交易日对倒量占市场成交量超过10%，13个交易日超过20%，5个交易日超过30%；2018年12月5日对倒占比最高，达到34.29%。另外一种行为是虚假申报。操纵期间，易某控制的账户组共计在6个交易日，存在申买量占同期市场同向申报量30%以上，且撤单量占账户组同向总申报量50%以上的虚假申报情形。证监会认为，易伟的行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。但易伟及其代理人也提出了申辩意见，涉及交易的合法性、认定操纵市场行为的标准、操纵行为的行政处罚时效、违法所得金额计算结果等。
第一，易伟不仅控制使用本人及管理产品的证券账户，还借用他人证券账户，综合运用三种操纵手法，在涉案期间反复、大量交易金陵体育，足以印证其具有操纵股价意图；第二，证监会依据2005年《证券法》，参照《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》，查处操纵证券市场违法行为，于法有据；第三，认定控制账户范围和控制期间事实清楚，证据充分；第五，易伟操纵行为对金陵体育的价格产生显著影响，涉案期间该股股价上涨112.13%，期间对应板块综指下跌13.15%，偏离达125.27%；第六，易伟操纵金陵体育的行为终了于2019年4月18日，相关证据足以证明证监会发现本案违法线索的时间，未超过处罚时效；第七，违法所得计算结果正确，同时已部分采纳当事人意见。依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：没收易伟违法所得8334.22万元，并处以8334.22万元罚款，罚没合计近1.67亿元。
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