海通证券公布就协会自律调查开展的自查和问责结果！

在中国银行间市场交易商协会于2020年11月18日对海通证券及其相关子公司启动自律调查之后的一个月，海通证券于12月19日公告《公司就中国银行间市场交易商协会自律调查开展自查自纠和内部问责工作》，明确会“完善相关内部控制措施“”，并 对涉及的债券融资部、固定收益部、海通资管和海通期货等四部门的相关责任人进行了处罚 。

根据交易商协会网站的公告信息， 交易商协会对海通证券及子公司自律调查的原因是“ 涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为 ”。而根据最新的公告情况，目前 交易商协会对海通证券及其子公司的自律调查结果尚未公告 。

永煤事件之后，交易商协会的自律调查和监管力度日渐加强。尤其是2020年11月份以来， 结构化成为了交易商协会监管处罚的重点 ，印 发了《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知》，规定 严禁发行人“自融”（包括直接认购或者通过资管产品间接认购） ， 打击“结构化发行”违规行为 ，并开始对发行人、中介机构进行自律调查，其中对 精功集团有限公司结构化债券发行的问题 的处罚已经落地。

与此同时，银行间市场交易商协会相继印发了《非金融企业债务融资工具主承销商尽职调查指引》 、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期管理工作规程》等自律规则，