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民生长春商票业务违规，原票据部总经理被罚款

票友—票据圈儿那些事 · 公众号 · 财经 · 2017-04-12 23:00

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来源：银监会、票友君

4月12日，吉林银监局发布对陈洪云的行政处罚决定书。陈洪云作为中国民生银行股份有限公司长春分行票据业务部原总经理，对该行违规办理商业承兑汇票买入返售业务负有直接责任。

依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第（二）项的规定，吉林银监局决定，对陈洪云给予警告，并罚款5万元。

3月：民生、南京银行南通分行违规

民生银行南通分行、南京银行南通分行均涉及票据违规登榜。其违规案由为“办理无真实贸易背景的银行承兑汇票贴现”和“逆程序办理票据转贴现业务，严重违反审慎经营规则”而被处罚。

1月：泰州农行违规处罚

1月12日，泰州银监分局披露行政处罚信息，中国农业银行泰州分行因票据违规被罚款20万元。主要违规事实包括办理银行承兑汇票贴现业务时未严格审查贸易背景真实性，严重违反审慎经营规则。

【银监罚决字〔2017〕15号】显示，A银行在川渝两地的违法违规行为包括：重庆分行违规提供同业增信；重庆高新支行办理信用证业务未尽职审查贸易背景真实性；成都分行贴现资金当日回流至出票人账户。

【银监罚决字〔2017〕16号】显示，B银行在川渝两地的违法违规行为包括：重庆九龙坡支行房地产贷款资金管控不到位，贷款资金用于虚增存款；成都分行出具承诺函承担理财产品兑付风险，买入返售（卖出回购）商业承兑汇票；重庆分行违规向小微企业收取承诺费，变相提高企业融资成本；成都蜀汉支行滚动签发银行承兑汇票；重庆万州支行以贷款资金缴存银行承兑汇票保证金，办理无增值税发票的银行承兑汇票。