专栏名称: 北京市竞天公诚律师事务所
竞天公诚律师事务所于九十年代初设立,是中国首批获准设立的合伙制律师事务所之一。建所三十年来,在创始合伙人的努力进取和创新探索下,为年轻后备力量打下了坚实基础,并提供成长空间及动力。竞天公诚如今已发展成一个以专业著称的综合性律师事务所。
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IEL员工不当行为调查合规指引——中国篇

北京市竞天公诚律师事务所  · 公众号  ·  · 2024-04-08 18:21

正文


作者:喻鑫、刘琦、高颖、连煜雄、王彤、王媛媛、林英


近年来,员工不当行为调查的数量、规模不断增长,其复杂性和难度也在不断提高。法律赋予了企业较高的举证责任,企业需要尽可能采取相关措施调查与挖掘相关证据。尽管企业享有一定的调查权,但同时调查取证行为也受到一些合规约束,尤其是受到员工的劳动相关权益保障、个人信息保护方面的约束,如果企业调查操作不当则可能面临法律风险。因此,开展公正、合规、全面的员工不当行为调查对于企业优化运营、加强治理和规避风险都至关重要,尤其是在金融、医疗和法律等相关行业领域。


In recent years, workplace investigations are growing in number, size, complexity and difficulty. Employers are imposed a higher burden of proof by law, and need to take relevant measures to investigate and excavate relevant evidence. Although employers have certain rights of investigation, the rights are also subject to some compliance constraints, especially in the rights and interests of employees and personal information protection. If the businesses conduct improper investigation and operation, they may face legal risks. Conducting a fair, compliant, and thorough workplace investigation is therefore critical to the optimum operation, governance and legal risks control of every employer, especially in related industries such as finance, healthcare and legal.


受International Employment Lawyer邀请,竞天公诚律师事务所劳动和雇佣团队针对员工不当行为指控的工作场所调查,从相关法律规定、证据收集、隐私保护、结果处理等方面入手,探讨了启动、实施和结束调查等环节需要关注的重点法律问题,旨在为企业提供调查合规指引。


Invited by International Employment Lawyer, for workplace investigations into employee misconduct, Jingtian & Gongcheng Labor and Employment Department discusses key legal issues that need to be focused in the initiation, implementation, and conclusion of investigations from relevant legal regulations, evidence collection, privacy protection, and result processing, aiming to provide compliance guidelines.


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  17. 竞业限制违约行为的裁判认定与调查取证

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  22. How enterprises should conduct HR compliance self-inspection

  23. 员工安置现状的360°探讨

  24. 对新冠病毒感染实施“乙类乙管”后企业用工合规问题解答

  25. 奖金发放的法律实务要点

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  27. 用人单位应对新《妇女权益保障法》之合规建议

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  30. 股权激励的设计与风险防控

  31. 企业员工舞弊风险的应对

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  35. 员工舞弊案件中调查访谈的规范操作

  36. Normative Investigative Interviews in Employee Fraud Cases

  37. 因客观情况发生重大变化而解雇员工的传统困局和破解方向——聚焦上海地区近年司法实践

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  39. 《证券公司建立稳健薪酬制度指引》要点解析与合规建议

  40. Interpretation of New Regulations of Securities Companies

  41. 中国企业ESG劳动用工合规问题探讨

  42. Labour-related ESG compliance in China

  43. 浅谈互联网企业裁员的风险与合规

  44. Risk and compliance in layoffs at internet companies

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  47. 《深圳市员工工资支付条例》修订重点条款解读

  48. 用人单位在反职场性骚扰中的合规治理

  49. Employer compliance governance in workplace

  50. 员工舞弊处理中的停职调查要点

  51. 従業員による不正行為の処理対応における停職調査のポイント

  52. Pitfalls in suspending employees amid fraud investigations

  53. Personal information protection in internal corporate probes

  54. 《个人信息保护法》对企业用工管理的影响与合规建议

  55. Impact of personal information protection law on enterprise

  56. 居家办公涉及的常见用工法律问题与解答

  57. 员工造成经济损失,企业如何主张赔偿

  58. Holding employees liable for damages in court

  59. Remedial Measures for Non-Renewal of a Fixed-Term Labor Contract

  60. 用人单位如何应对职场中的性骚扰

  61. 未及时续签劳动合同的补救措施

  62. 如何认定劳动争议案件中的高级管理人员?

  63. Identifying senior management in labour disputes

  64. 创业企业联合创始人的竞业限制操作要点

  65. How startups enforce non-competition of departing co-founders

  66. 京沪两地退休年龄问题

  67. Retirement ages in Beijing and Shanghai

  68. 舞弊员工处理的合规要点分析

  69. 不正従業員の処遇に関するコンプライアンス上のポイントに関する分析

  70. Key compliance points when disciplining employees for fraud

  71. 竞业限制启动条款的效力分析

  72. 《民法典》生效,影响劳动合同了吗

  73. 『民法典』の施行は労働契約に影響を及ぼしたか?

  74. Does Civil Code affect the labour contract ?

  75. 客观情况发生重大变化下的劳动合同解除

  76. Termination of Employment under Changes of Circumstances

  77. 简析金融机构“风险金”制度

  78. Analysis of ‘risk fund’ system of financial institutions

  79. 类案检索制度影响下的单方待岗的合规注意事项

  80. Typical cases guide compliance on unilateral furloughing

  81. “协商变更”劳动合同常见误区

  82. Misconception with changing employment contract by consultation

  83. 劳动争议案件中的证据选择和准备

  84. Selection, preparation of evidence in labour dispute cases

  85. “社保入税”的新阶段与影响

  86. 试用期的深度解析(下)

  87. 试用期的深度解析(上)

  88. Non-compete Restriction

  89. 竞业限制调查取证的“新方法”

  90. 类案检索新规对企业劳动风险管理的重要影响

  91. The New Regulations on the Similar Cases Retrieval

  92. 公司提前解散关键法律问题解答

  93. 疫情影响下企业的灵活用工和员工安置

  94. 语音课堂丨劳动法第二期:停工停产

  95. 语音课堂丨劳动法第一期:疫情影响下企业的灵活用工安排

  96. Key Employment Issues amid COVID-19

  97. 疫情防控下的企业用工合规问题解答

  98. 疫病予防制御期間における使用者のコンプライアンス上の問題に関する回答

  99. 2019年劳动法领域重点立法与政策变化回顾

  100. Review of Key Updates to Employment Laws and Policies in 2019

  101. 关于“三期”员工的问与答——从上海地区的规定和实践出发

  102. 关于“三期员工”的问与答 Q&A About “Employee Undergoing Three Periods”

  103. 全球员工股权激励指引(中国篇)

  104. Employment Issues in China M&A Deals 中国并购交易中的劳动法问题

  105. 收集和使用员工个人信息合规问题分析(上篇)

  106. 收集和使用员工个人信息合规问题分析(下篇)

  107. Compliance Issues on Employees' Personal Information

  108. 离职员工递延奖金发放的法律风险分析

  109. 从劳动法视角看“996工作制”

  110. 董事与高级管理人员的法定竞业限制义务——用人单位救济障碍与应对策略分析

  111. Directors and Senior Management's Non-Compete Obligations

  112. 用人单位是否需要为非全日制员工缴存住房公积金

  113. 防止被收购企业股东另起炉灶,竞业禁止条款如何巧妙设置?

  114. 谈谈企业规章制度民主程序的“是与非” ——以《劳动合同法》第四条第二款的司法实践解读为视角


作者介绍

喻鑫律师本科就读于武汉大学法学院。喻律师具有15年以上法律从业经验,其中包括5年法务工作经验和10年律师工作经验,主要业务领域为人力资源及资本服务,在科技与金融领域有丰富的行业经验。


喻律师非常擅长处理人力资源及资本领域复杂和创新的法律事务,拥有丰富的成功经验和战绩,尤其在服务新经济与高科技公司、投资基金与金融机构、外资企业、国有企业、创始人及高管方面。喻律师在股权与员工激励设计,联创与高管的引进和退出,员工舞弊的调查、处理与诉讼,劳资关系与股权谈判、人才争夺与商业秘密保护,人力资源合规,灵活用工,员工信息与隐私合规,突发事件处理,企业控制权争夺,人力资源服务企业的资本运作等重大事务的处理上拥有丰富的创新与成功经验。喻律师也担任数十家领先企业的常年法律顾问。


喻律师被钱伯斯评为“2024、2023年度劳动领域推荐律师”,被ALM提名“2023年度亚洲杰出劳动雇佣律师”,被LEGALBAND评为“2022年度LEGALBAND风云榜:创新律师15强”、“2023-2020年度中国顶级律师排行榜劳动法推荐律师”,被The Legal 500评为“2024-2022年度亚太地区劳动与雇佣业务领域推荐律师”,被《中国法律商务》China Law & Practice Awards 提名为“2019年度劳动法杰出律师”。喻律师长期与钱伯斯、The Legal 500、律商联讯、公司法务联盟、LCouncil、商法、HRoot、36氪、威科、智合等机构合作,通过论坛、研讨会、专栏文章等方式在线、公开地分享对前沿人力资源及资本事务的实务观点与应对建议。


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  7. 对新冠病毒感染实施“乙类乙管”后企业用工合规问题解答

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  10. 企业员工舞弊风险的应对

  11. 员工舞弊案件中调查访谈的规范操作

  12. 企业员工手册的常见问题及设计建议

  13. 《证券公司建立稳健薪酬制度指引》要点解析与合规建议

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  17. Pitfalls in suspending employees amid fraud investigations

  18. 従業員による不正行為の処理対応における停職調査のポイント

  19. 企业内部调查中的个人信息保护合规

  20. Personal information protection in internal corporate probes

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  23. Remedial Measures for Non-Renewal of a Fixed-Term Labor Contract

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  25. 创业企业联合创始人的竞业限制操作要点

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  30. 竞业限制启动条款的效力分析

  31. 《民法典》生效,影响劳动合同了吗

  32. 『民法典』の施行は労働契約に影響を及ぼしたか?

  33. Does Civil Code affect the labour contract ?

  34. 类案检索制度影响下的单方待岗的合规注意事项

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  37. 竞业限制调查取证的“新方法”

  38. Non-compete Restriction

  39. 类案检索新规对企业劳动风险管理的重要影响

  40. The New Regulations on the Similar Cases Retrieval

  41. 公司提前解散关键法律问题解答

  42. 疫情防控下的员工管理与安置合规指引

  43. 北京复工、看护安排等近期新政解读

  44. 疫情防控下的企业用工合规问题解答

  45. 疫病予防制御期間における使用者のコンプライアンス上の問題に関する回答

  46. 全球员工股权激励指引(中国篇)

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  48. 离职员工递延奖金发放的法律风险分析

  49. 用人单位是否需要为非全日制员工缴存住房公积金

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刘琦律师毕业于华东政法大学和德国法兰克福大学,分别获得法学学士和法学硕士学位,之后曾在耶鲁大学短期进修美国法。刘律师于2006年获得中华人民共和国律师资格。


刘律师具有超过15年的法律从业经验,主要业务领域为劳动法和公司法。刘律师拥有丰富的涉外法律服务经验。刘律师曾参与多家跨国公司在华企业员工遣散、安置及转移项目。刘律师同时擅长为跨国企业提供高质量的人力资源法律服务,包括起草和修订雇佣相关的法律文件,协助高管解雇谈判,以及提供人力资源合规、员工安置及遣散、员工股权激励、外国人在华就业和居留和劳动争议解决等方面的法律服务。她严谨、负责、务实而高效的工作风格受到其欧美客户的高度评价及认可。


刘律师在2019年1月加入竞天公诚之前,曾在北京斐石(上海)律师事务所担任合伙人,并曾在美国贝克·麦坚时国际律师事务所、德国百达国际律师事务所等大型国际、国内律师事务所工作十余年。刘律师多次举办劳动法研讨会,且在《German Chamber Ticker》、威科、律商等多家法律媒体发表中英文文章。刘律师被世界知名法律媒体Who's Who Legal评选为2020年度中国劳动法领域领先律师,被Asian Legal Business评选为“2021 ALB China十五佳女律师”,并入选《商法》“The A-List法律精英2022”和2023年《商法》“The A-List法律精英:年度中国业务律界精锐”榜单。


刘琦律师历史文章

  1. 境外用工合规系列专题(一):新加坡篇







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