关于支持“专精特新”中小企业挂牌上市融资服务的通知

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支持“专精特新”中小企业挂牌上市融资服务方案

深入贯彻落实习近平总书记关于“培育一批‘专精特新’中小企业”重大决策，聚焦广东战略性产业集群，实施“专精特新”中小企业培育工程，按“发现一批、培育一批、成熟一批、上市一批”工作思路，建立分层分类梯度培育库，通过靶向培育、免费培训、资本对接等前瞻性、全程式、多元化培育服务，力争未来五年推动300家“专精特新”中小企业登陆沪深交易所主板、创业板、科创板、新三板等资本市场，助力广东制造业高质量发展。

各地级以上市工业和信息化局以企业自愿为原则，从挂牌上市意愿、财务数据、创新能力、资本市场前景等方面，对现有的“专精特新”中小企业开展全面摸查，积极发动并向省工业和信息化厅推荐相关企业名单，形成初步培育库。

初步培育库经脱敏处理后，由上交所、深交所、全国股转公司综合运用大数据分析，判断企业在远、中、近期挂牌上市的成熟度以及市场定位和要求等，制作企业画像和企业标签，按照“潜在拟挂牌上市企业”“重点拟挂牌上市企业”“优先支持拟挂牌上市企业”等不同成熟度层次，以及沪深交易所主板、创业板、科创板、新三板等不同目标板块类别，形成企业梯度培育库。库内企业实行动态管理。

定向邀请培育库企业参加包括集中式授课、沙龙、一对一辅导等针对性短训，充分满足企业需求，实现培训全覆盖。其中，集中式授课包括： 一是企业拟挂牌上市培育短训。 按企业成熟度，在省内分片分层举办包括优先支持拟挂牌上市企业的高阶班（申报拟挂牌上市实战课程）、重点拟挂牌上市企业的进阶班（改制拟挂牌上市进阶课程）和潜在拟挂牌上市企业的种子班（资本市场入门级课程），各个层次的培训班，均邀请证监系统、证券交易所、全国股转公司以及头部中介机构专家授课和搭配相应的配套服务。 二是“投融资”专题轮训。 遴选一批培育库企业高级管理人员赴国内著名高校开展“投融资”专题轮训，内容包括但不限于企业上市战略规划、多层次资本市场和资本运作、公司治理与现代企业制度、股权激励与分配、收购兼并与资本运作等。

一是根据企业拟挂牌上市不同目标板块类别，提供“五助推”。 助推符合国家产业政策、发展前景好、盈利能力强的行业龙头企业在沪深交易所主板上市；助推各类成长型创新创业企业在创业板上市；助推科技创新实力突出企业在科创板上市；助推创新性强、具有发展潜力的企业在新三板精选层公开发行，或在新三板创新层、基础层挂牌融资；助推潜在拟挂牌上市企业利用区域性股权市场进行上市对接和“预热”，待条件成熟时申请登陆其他板块。

二是根据企业拟挂牌上市不同成熟度层次，提供“三帮助”。 帮助“优先支持拟挂牌上市企业”做好与证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构的衔接，指导企业合理规划资本市场路径、拟定改制重组方案、完善企业法人治理结构，有序开展股份制改造，夯实企业挂牌上市基础；帮助“重点拟挂牌上市企业”科学规划目标板块，明确挂牌上市程序和重点事项；帮助“潜在拟挂牌上市企业”做好规范运营工作，帮助企业正确认识资本市场，找准定位，争取尽快达到进入资本市场的条件。

利用“星启航”企业信息服务平台（上交所）、深交所创新创业投融资服务平台（深交所）、新三板华南基地（全国股转公司）等平台，根据培育库不同层级，为拟进入各层次资本市场的企业匹配相应的“线上+线下”路演服务，实现“应演尽演”；定期组织相应政府投资基金、风险投资（VC）、私募基金（PE）、商业银行，进行股权融资、非公开发行可转债、知识产权质押融资等专场或点对点融资服务对接。

通过多种形式，加强企业与证券交易所、会计师事务所、律师事务所、证券公司等中介机构以及证券监管部门的沟通、交流、互动。总结企业挂牌上市成功案例，推广优质上市及挂牌公司利用资本市场实现高质量发展的好经验、好做法。积极探索上市企业、挂牌企业和培育企业“师带徒”结对合作新模式，充分共享上市及挂牌企业生产经营、股改推进、券商辅导、募投项目运作等方面的经验，帮助培育企业少走弯路。

省工业和信息化厅、广东证监局、上交所、深交所、全国股转公司加强沟通协调，统筹推进“专精特新”中小企业拟挂牌上市融资工作，共同研究解决方案实施过程中遇到的相关问题；加强信息共享，定期通报交流“专精特新”中小企业培育及拟挂牌上市融资工作进展情况；加大企业拟挂牌上市融资工作宣传力度。日常工作由省工业和信息化厅融资促进处、广东证监局会计监管处、上交所南方中心、深交所广州服务基地、全国股转系统（新三板）华南基地共同具体负责。

省工业和信息化厅： 负责本方案的总体部署与各方协调；加强企业培育，每年适时认定一批省级“专精特新”中小企业，推进“专精特新贷”、贷款贴息、新品推广等服务；收集全省“专精特新”中小企业信息，牵头建立梯度培育库，确定并动态管理库内企业；组织“投融资”专题培训活动等。

广东证监局： 负责按培育库企业类型、属性等，指导和优选专业性证券公司、VC、PE、会计师事务所、律师事务所等参与培训、路演、融资服务对接和股改、辅导等活动。

上交所： 负责对“专精特新”中小企业进行分层分类，形成企业梯度培育库；具体组织培训、路演对接等活动。重点加强对符合国家产业政策、发展前景好、盈利能力强的行业龙头企业，以及科技创新实力突出企业的培育和服务。并协同所内相关部门开展针对以上企业的综合服务，包括债券、资产证券化、公募Reits等。

深交所： 负责“专精特新”中小企业进行分层分类，形成企业梯度培育库；具体组织培训、路演对接等活动。重点服务成长型科技创新企业，支持和鼓励符合创业板定位的创新创业企业申报创业板，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合，支持和鼓励符合主板定位的各类企业申报深交所主板等。充分发挥深交所债券市场创新创业公司债券、知识产权证券化、信用保护工具等产品优势，提高“专精特新”中小企业低成本债权融资可获得性。

全国股转公司： 按照“储备一批、培育一批、挂牌一批、发行一批”的梯次推动模式，负责“专精特新”中小企业进行分层分类，形成企业梯度培育库；具体组织培训、路演对接等活动。重点推动符合条件企业积极申请公开发行并进入精选层，协助已挂牌企业合理规划资本市场路径，推动符合产业定位、具有发展潜力的企业挂牌新三板，充分利用新三板改革政策红利，实现融资发展等。

各地级以上市工业和信息化局： 组织发动“专精特新”中小企业填报拟挂牌上市相关信息、开展摸查和推荐名单，参加拟挂牌上市培育，配合组织培训、资本对接和经验交流等活动。

各参与单位及各地工信部门加强培育库企业的跟踪指导，对标挂牌上市的标准、条件、通道、路径及程序等，开展企业诊断、答疑解惑活动；注意发挥相关银行机构、行业商（协）会“纽带”作用，积极帮助企业拟挂牌上市过程中遇到的实际问题，推动企业尽早驶上资本市场“快车道”。