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私募合规宝典,私募人匠心之作

PE早餐  · 公众号  ·  · 2017-08-01 06:00

正文



私募合规宝典
匠心之作






私募笔记以其内容重要、制作精美、专业权威被私募圈人士成为葵花宝典,此次,站长对私募笔记进行修订,增加了30个内控制度,按专业化经营原则分成证券和股权两本,并增加了私募准入和行为两本监管政策共4册……但这真的不是葵花宝典,而是私募公司的护体宝典~  


 

快节奏的现代生活里

手机电脑成为必需品

大多人都习惯了快餐式的阅读与学习

在这样的时代里

我们更愿意回归原始

期待能在私募大发展与强规范的路上

有一份独属于私募人自己的书籍

它对私募人的意义

就像新华字典一样不可或缺

像闲暇时伴着清茶翻阅的

文学作品

值得细细品读

这份宝典,

不囿于一籍,

容纳的是

私募行业上每一位精英人士的情怀

凝结着

我们对私募行业的热爱与

期待…… 



【这样的私募行业】


私募基金公司在国内的发展经历了从无到有、飞速增长、整顿规范的过程。

2012年12月28日修订的《证券投资基金法》将私募基金纳入监管, 于2013年6月1日正式施行后,私募基金有了阳光化的法律依据。中基协于2014年2月7日发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,正式开启了私募阳光化的进程。私募基金公司数量从2013年底的1,017家(非官方数据)增长至2014年的5,002家,再到2015年的24,672家,2016年3月达到了最高峰,为25,688家。私募基金公司的数量以每年接近400%的速度飞速增长。

 

【这样的严监管形势】


快速增长的过程中很多问题也伴随而生。中基协称,一些机构滥用登记备案信息非法自我增信,一些机构从事公开募集、内幕交易、以私募基金为名的非法集资等违法违规活动。私募行业的整顿规范活动从2016年2月5日的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》开始,当年注销了私募机构11,386家,至2016年底,登记备案的私募机构数量还有17,432家。

 

2016年12月28日,证监会私募基金监管部共对116家机构采取行政监管措施,移送13家机构立案稽查,向地方政府或公安部门移送20条犯罪线索,移交271家机构失联情况由基金业协会依规处理。同时,对专项检查中处理的73家私募机构全部进行点名通报。


进入2017年,

2月7日,江西证监局开展辖区私募基金管理机构检查对象随机抽取工作。抽取出3家私募证券基金管理机构作为检查对象。

2月9日,上海证监局举行私募基金现场检查随机抽取仪式,抽检朱雀投资、耀之资产、融葵投资、赛领资本、银象资产等26家知名私募机构。

2月9日,甘肃证监局公布了“双随机”抽查结果,共3家私募。

2月15日,四川证监局组织开展了检查对象的随机抽签仪式,对四家私募机构进行随机抽查。

2月22日,青岛证监局公告,“双随机”专项检查抽选6家私募机构。

2月27日,天津证监局召开私募基金机构监管专题会议,开展现场检查以及随机抽查。

2月28日,陕西证监局确定了8家私募机构为检查对象。

3月2日,宁夏证监局将4家私募管理人纳入必检名单。

3月3日,吉林证监局全面启动私募基金专项检查工作,确定15家专项检查对象。

3月7日,海南证监局公布现场检查对象名单,共5家私募。

3月20日,山西证监局召开私募机构监管工作会议,强调“加强风险防范,提升合规水平,促进辖区私募基金行业规范健康发展”。

1个月时间,11地证监局在行动,合规实乃私募生存、发展之第一要务。

 

【这样的私募早餐】


在私募行业,合法、合规是私募基金公司生存、发展的前提,法律法规亦是私募公司运营的护身宝典。在中国私募行业蓬勃发展而又整顿规范的背景下,私募早餐应运而生,致力于研究中国私募行业的监管政策,解决私募基金公司在准入和运行过程中的实际问题,辅导私募机构合法、合规运营,通过资源共享、合作共赢帮助私募公司做大做强。


私募早餐团队在2016年底推出匠心之作《私募笔记》,好评如潮,读过的私募从业人员对其实用性、专业性与权威性给予了高度评价。


根据大家的反馈意见与要求,我们精心编撰了《私募合规宝典》。

 


【这样的合规宝典】


《私募合规宝典》将私募笔记内容进行了补充、修订,增加了私募监管政策部分。宝典共分四册,分别为《私募股权内控制度》、《私募证券内控制度》、《私募准入监管政策》和《私募行为监管政策》。


内控制度分股权与证券两册,涵盖了两类私募公司合规与运营必备的内控制度及流程。


监管政策分准入与行为两册,准入政策主要介绍准入私募行业,申请私募备案所遵循的法律法规;行为政策主要介绍私募机构运行过程中实施资金募集、投资管理、自身管理等行为时应遵循的政策。


私募股权内控制度



私募证券内控制度



私募准入监管政策



私募行为监管政策



运用此套合规宝典,

【初学者】可以借此迅速入门,

【从业者】可以当作护身法典,

【筹备期】公司可以提前规划,

【运营期】公司可借鉴如何防控风险,

实为入门、进阶、备案、规范、风控之必备。


  

【合规宝典】

私募人匠心之作

 

这一套合规宝典

处处彰显匠心本色

内容上

囊括私募公司运营全套合规制度

随手可查

涵盖私募行业监管法规政策

俯首可阅

 

做工上

沉稳古朴古风

厚重朴实沧桑

叙说着私募人的可靠与可信

 

包装上

布艺折叠装外盒

古典象牙形盘扣

手工捆线型装订

柔和文雅特种纸

古印章、康熙字、镂空花纹

细节之处皆精心雕琢

 

为方便阅读与携带

经过多次实验

将每册定为160页

全套分为四册

既可徐步随阅

亦可书卷藏袖

均不失随意之风,典雅之韵

 

价格上

私募内控制度订制

动辄数万

因此我们选编贴近现实的通用版本

平民定价

不管是私募精英

还是小白初入门

便宜不代表质廉哦



【来看买家秀咩】


好开心

原来同样期待着的你也如此喜欢




不论私募大咖还是小白

我们都希望它能为你的私募之路助力!


~第二批已经开启~


还有《投资者适当性管理操作手册》

和《小白历险记之买基金恰逢投资者适当性》哦




~心动就行动~

不要错过哦!


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合规宝典,你值得拥有~