专利是实体经济转型升级的助推器

尹锋林

中国科学院大学公管学院副教授

李野

中国科学院大学公管学院硕士研究生

实体经济是国民经济发展的根基。中央明确提出：经济工作要重点抓好产业转型升级，形成具有持续竞争力和支撑力的工业体系，推动形成战略性新兴产业和传统制造业并驾齐驱、现代服务业和传统服务业相互促进、信息化和工业化深度融合、军民融合发展的经济结构新格局。发展实体经济必须依赖技术改造与创新。

将于9月5至6日在北京举办的“2017中国专利年会（CPAC）——原中国专利信息年会（PIAC）”，将紧贴我国经济发展方向，结合知识产权行业热点话题，围绕“专利，助推实体经济发展”的主题，全面探讨新形势下的专利运营新模式与新业态。

近年来，中国专利事业发展迅速，发明专利申请量连续六年位居世界首位，创新主体的需求从单纯的专利信息检索逐渐发展为能够支撑商业决策的整体专利解决方案，与企业相关的专利工作更是呈现出“多样化、一体化、融合度高”的态势，我国的发明创造、专利转化运用活动日益活跃，专利对我国实体经济发展的助推作用日趋凸显。

据WIPO估计，世界上至少80%以上的技术体现在专利技术文献之中。因此，为了促进实体经济转型升级和技术创新，促进科技成果的披露、传播、扩散和转化，必须充分利用专利技术信息，引领实体经济创新发展。

“2017中国专利年会（CPAC）”，将“专利助推实体经济转型升级”作为年会的第一分论坛主题，邀请到华为、微软、新松机器人等科技企业代表进行高端对话，探讨“专利助力实体经济转型升级”过程中的机遇与挑战。

2013年，国家知识产权局为实施创新驱动发展战略和知识产权战略，开始实施专利导航试点工程。专利导航工程是以专利信息资源利用和专利分析为基础，把专利运用嵌入产业技术创新、产品创新、组织创新和商业模式创新，引导和支撑产业科学发展。

专利导航工程的实施，对于提升产业创新驱动发展能力、促进产业加快转型升级具有重要意义，具体体现在五个方面：一是发挥专利信息资源对产业运行决策的引导力，突出产业发展科学规划新优势；二是发挥专利制度对产业创新资源的配置力，形成产业创新体系新优势；三是发挥专利保护对产业竞争市场的控制力，培育产业竞争提升新优势；四是发挥专利集成运用对产业运行效益的支撑力，实现产业价值增长新优势；五是发挥专利资源在产业发展格局中的影响力，打造产业地位新优势。

以天津药物研究院为例，该院在天津市知识产权局的指导下，依托专利导航，根据专利导航所确定的技术方向，在重点研发领域布局核心专利和基础专利，围绕其核心务——糖尿病领域，已经先后提交发明专利申请7件，其2件通过《专利合作条约》（PCT）途径提交，已在技术优势领域形成核心专利储备，同时还采用专利转让、专利许可、专利入股等方式，促进专利价值最大化和产业在价值链中地位的提升。目前，天津药物研究院专利产品销售收入占其全年营业收入70%以上，已评估知识产权国际合作项目40项，为实现后续专利跨境交易打下了良好基础。

又如，重庆市根据国家知识产权局专利导航工程的部署，于2016年建立了重庆技术创新专利导航平台并投入运行。该平台是重庆在整合利用原有的专利云平台资源基础上，结合重庆产业转型升级和大众创业、万众创新的技术创新需求改建的新型科技资源公共服务平台。目前，该平台已经整合了全球103个国家、地区、组织的9000多万条专利数据资源，为企业和高校院所等开展技术创新提供专利服务支撑。同时，该平台还集聚了50余家国内外知识产权服务商，集成专利托管、专利检索分析、商标版权检索等系统，建成专利申请、企业托管、知产金融、专利交易等系统，可以针对创新创业主体生命周期各个阶段的知识产权需求提供一站式服务。

技术创新和运用，均离不开严格的知识产权保护，特别是较高水平的专利保护。在市场经济环境下，只有对专利侵权行为进行及时制止和惩戒，市场主体才会有意愿投入资源进行技术研发，真正具有市场价值的科技成果的拥有者才能够放心地向知识产权局申请专利，寻求专利保护，进而与他人合作对该科技成果进行产业化；同时，也只有在严格的专利保护环境之下，投资者才有信心对专利技术进行产业化投资。

企业自身的专利管理能力逐渐成为衡量其综合实力的重要指标，各国的知识产权保护水平逐步成为影响国际贸易活动的重要因素。“知识产权保护在中国”，作为本届“中国专利年会（CPAC）”的分论坛主题，被重点关注。该分论坛将通过案例解读知识产权保护之于经济的重要性。改革开放三十多年来，我国包括专利制度在内的知识产权法律制度已经基本健全。但是知识产权法律制度的健全，并不代表我们就实现了较高水平的知识产权保护。而且“徒法不足以自行”，健全的法律制度还需要正确地实施，才能确保法律制定目标的实现。虽然我国知识产权保护的实际水平一直在不断提高，但是仍然与市场的实际需要具有一定差距。特别是对实体经济创新创业者而言，我国当前存在的一个主要问题就是专利侵权赔偿数额过低。

党的十八大以来，中央高度重视知识产权保护对经济发展的重要作用。为了加强知识产权保护，2014年我国先后在北京、上海、广州建立了专门的知识产权法院。近日，习近平总书记在中央财经领导小组第十六次会议进一步明确指出：“产权保护特别是知识产权保护是塑造良好营商环境的重要方面。要完善知识产权保护相关法律法规，提高知识产权审查质量和审查效率。要加快新兴领域和业态知识产权保护制度建设。要加大知识产权侵权违法行为惩治力度，让侵权者付出沉重代价。”中央的重视和知识产权专门法院的建立，极大提高了我国专利的实际保护水平。

根据业界统计和分析，我国在2014年之前专利侵权判赔的平均数额不足十万元。在专利案件中，“赢了案件输了市场”的现象不在少数。为更好地实现专利权市场价值，北京知识产权法院在2014年成立之后即非常重视依法加大对专利权人的损害赔偿力度。比如，在北京握奇数据系统公司诉恒宝公司侵害专利权案中，北京知识产权法院判决被告赔偿经济损失4900万元以及律师费100万元，这是该院建院以来作出的最高判赔额，也是首次在判决中明确支持律师计时收费。

另外，在LG诉日本电气“主轴电机”发明专利案中，北京知识产权法院支持权利人赔偿请求及合理支出近400万元；在青岛科尼乐公司“行星式搅拌机的一种高效传动装置”实用新型专利案中，支持权利人赔偿请求及合理支出360万元。据统计，2015年，北京知识产权法院在认定侵权的专利案件中，平均判赔45万元；而2016年，该院进一步加大了对一审专利侵权案件的保护力度，平均判赔额达138万元，同比增长了20.7%。同时，2016年全国知识产权系统办理专利行政执法案件48916件，同比增长36.5%，我国专利行政执法办案力度持续加大，对专利侵权行为已经形成高压态势，提升了知识产权保护的效果。

我国专利保护实际水平的提升，有效提供了市场主体对技术创新的投资信心。根据科技部万钢部长在“2017年全国科技工作会议”上的报告，2016年全社会研究和开发支出达到15440亿元，首次超过15000亿，企业研发经占比为78%，研究和开发经费占GDP比重为2.1%，目前成为仅次于美国的世界第二大研发经费投入国家。部分中国企业已经开始越来越重视研发，比如华为2016年度研发经费已经超过苹果公司。我国科技进步贡献率增至56.2%，创新型国家建设取得重要进展，为实体经济发展注入了强大创新动能。

加强科技成果转化和专利运用是促进我国实体经济转型升级的关键。2015年8月，全国人大常委会对《促进科技成果转化法》进行了大幅修改，主要内容之一就是加强专利转化和运用。随后，国务院又印发了《实施〈促进科技成果转化法〉若干规定》（国发〔2016〕16号）和《促进科技成果转移转化行动方案》（国办发〔2016〕28号），形成了从修订修改法律条款、制定配套细则到部署具体任务的科技成果转移转化工作的“三部曲”。同时，国家知识产权局等五部委还专门印发了《关于进一步加强知识产权运用和保护助力创新创业的意见》，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用，创新知识产权管理机制，健全知识产权公共服务体系，引领创新创业模式变革，优化市场竞争环境，释放全社会创造活力，催生更多的创新创业机会，全力为实体经济根植创新创业沃土。

在新《促进科技成果转化法》和相关专利转化运用制度机制的激励下，我国实体经济通过技术手段进行转型升级成效明显。据科技部统计，2016年全国技术合同成交额同比增长15.97%，首次突破1万亿元大关，达到1.1407万亿元。2016年3月，复旦大学与美国HUYA（沪亚）公司在上海达成协议，将该校生命科学学院教授杨青的用于肿瘤免疫治疗的IDO抑制剂许可转让给沪亚公司。双方协议约定，沪亚公司将采用“里程碑付款方式”向复旦大学支付累计不超过6500万美金，以获得除中国大陆、香港、澳门和台湾地区以外的全球独家临床开发和市场销售的权利。协议签订后，沪亚公司已向复旦大学支付70万美金的首付款。沪亚公司在协议签订后将与杨青教授课题组合作准备开展临床试验，全力推动该项目的开发和上市工作。这一项目属于国家科研经费支持项目产生的基础研究成果，据杨青教授计算，研究IDO抑制剂10年来，共获得国家、地方、部委等科研经费支持500万元人民币，此次许可转让的收益首付款70万美元，最高可达6500万美元，是国家投入经费支持的科研成果成功转化的典范。

随着科技的不断发展，大量涌现出的新专利创造在各个实体经济行业，尤其是软件和通讯等电子领域通过专利运用提升了专利价值。如科大讯飞作为中国智能语音与人工智能产业领导者，在语音合成、语音识别、口语评测、自然语言处理等多项技术上拥有国际领先的成果，并申请了大量专利。通过持续投入和创新，科大讯飞基于拥有自主知识产权的世界领先智能语音技术，已推出从大型电信级应用到小型嵌入式应用，从电信、金融等行业到企业和消费者用户，从手机到车载，从家电到玩具，能够满足不同应用环境的多种产品。截至2017年1月，科大讯飞开放平台在线日服务量已超30亿人次，合作伙伴达到25万家，用户数超9.1亿，科大讯飞已占有中文语音技术市场70%以上市场份额，以科大讯飞为中心的人工智能产业生态正在持续构建。

同时，与国际前沿专利运营市场中的专利金融制度同步，我国金融行业亦通过专利保险、专利质押融资、专利运营资金、专利银行等方式向实体经济进行了大量“输血”，实现实体经济的转型发展。根据国家知识产权局统计，仅“十二五”期间，我国的专利质押融资总额就达到1533亿元，年均增长58%，惠及企业5000余家；120项专利金奖项目新增销售额6221亿元，新增利润1317亿元；专利许可备案量近4万项，许可金额达257亿元。以石家庄多康采暖设备有限公司为例，该公司在2015年遇到了资金压力。由于没有后续研发投资跟上，该公司此前上马的新产品研发项目眼看就要“断档”。在河北省和石家庄市两级知识产权管理部门的引导下，该公司以六件节能环保采暖炉技术领域的专利出质，从银行获得了8000万元的贷款，及时缓解了资金压力。目前，该公司已经快速发展成为年生产能力20万台设备、年产值5亿元的集研发、生产、销售、售后服务于一体的现代化企业。

2017年是中国实体经济的振兴元年。互联网、电子商务、共享经济激发了实体经济的创新活力，人工智能、大数据、物联网、3D打印、5G通信等新技术优化了传统的经济发展模式，企业、高校、科研院所等主体间的研发合作、专利许可、科技成果转化及知识产权的创造和运用等活动日益频繁而多样，企业自身知识产权运营和管理任务不断受到重视。这些，尤其需要将知识产权工作深度融入并整合到实体经济转型升级之中。这对我们来说既是挑战，又是机遇。

以“专利，助推实体经济发展”为主题的本届“中国专利年会”，涵盖了从专利信息利用到专利运营，从知识产权保护到知识产权战略等全方位的话题，将通过七大分论坛，多角度探讨专利对于实体经济发展的推动作用。本次年会，是对中央要求的积极响应，也是知识产权相关行业领袖聚集，交流探讨我国实体经济发展的良机。

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