1.泛海控股股份有限公司：对外担保实际余额超过上年末净资产的100%（15泛海MTN001 101569028，15海控01 118357，16海控01 118499，16海控02 118785，15泛控01 112306，16泛控01 112340，16泛控02 112362，17泛海MTN001 101769004）
2.旭杰科技：当年累计新增借款超过上年末净资产的20%（17旭杰债 145628）
3.南宁糖业：预计前三季度亏损8500万至1.10亿（12南糖债 112109）
4.上海世纪出版(集团)有限公司：总裁发生变更（15世纪出版MTN001 101559023）
5.联合资信评估有限公司关于对湖北宜化集团有限责任公司总经理变更及收到行政处罚决定书的关注公告（13宜化MTN1 1382206，13宜化MTN002 101354020，14宜化PPN003 031491118，16宜化CP001 041655029，16湖北宜化PPN001 031667015）
泛海控股股份有限公司：对外担保实际余额超过上年末净资产的100%
10月11日，泛海控股公告称，因经营发展需要，公司新增两笔对外担保和抵押事项，截至公告披露日，公司对外担保实际余额为853.9亿元，占公司2016年12月31日经审计净资产的比例超过100%，达465.98%。
涉及个券：15泛海MTN001 101569028，15海控01 118357，16海控01 118499，16海控02 118785，15泛控01 112306，16泛控01 112340，16泛控02 112362，17泛海MTN001 101769004
旭杰科技：当年累计新增借款超过上年末净资产的20%
10月11日，苏州旭杰建筑科技股份有限公司发布公告，截至2016年末，公司净资产为5,198.34万元，借款余额为58.86万元。截至2017年9月30日，公司借款余额为2,441.69万元，累计新增借款金额为2,382.83万元，占上年末净资产的比例超过20%，达45.84%。
10月11日晚间，南宁糖业发布业绩预告，公司预计2017年1-9月归属上市公司股东的净利润-1.10亿至-8500.00万，同比变动57.43%至67.10%，农产品加工行业平均净利润增长率为19.61%。
公司基于以下原因作出上述预测：2017年前三季度主要产品食糖的毛利率同比上年同期虽增长约9个百分点，但由于2017年第二、三季度市场糖价比第一季度有所下跌，公司第二、三季度控制了食糖的销售节奏，毛利未能覆盖当期固定费用，因此2017年前三季度出现了亏损。
10月11日，上海世纪出版集团发布高管变更的公告：根据中共上海市政府的相关通知(沪府任[2017] 134号、沪府任[2017] 165号)，上海世纪出版(集团)有限公司的高管任职做出以下变更：高韵斐同志不再担任世纪出版集团总裁职务，集团总裁由王岚同志担任，集团法定代表人变更为王岚同志。
涉及个券：15世纪出版MTN001 101559023
联合资信评估有限公司关于对湖北宜化集团有限责任公司总经理变更及收到行政处罚决定书的关注公告
2017年10月10日，湖北宜化发布了《关于公司总经理变更的公告》和《关于收到国家发展和改革委员会行政处罚决定书的公告》。主要内容如下：
根据中共宜昌市委任免文件，任王大真同志任公司总经理，免去蒋远华同志公司总经理职务，蒋远华同志仍任公司董事长。王大真，男，1966年出生，中国共产党党员，大专学历。历任宜昌市经济委员会副主任；宜昌市政府副秘书长；宜昌市安全生产监督管理局党组书记、局长；宜昌市经济和信息化委员会党组书记、主任、市委非公企业工委书记。
公司收到国家发展和改革委员会《行政处罚决定书》(发改办价监处罚[2017]3号)，国家发改委查明湖北宜化在2016年销售聚氯乙烯树脂过程中，存在达成并实施价格垄断协议的违法事实，对湖北宜化作出以下决定：(一)责令湖北宜化立即停止上述违法行为(二)对湖北宜化处以2016年度相关市场销售额26.31亿元百分之二的罚款，计5261.98万元。经公司研究决定，服从国家发改委行政处罚通知书所属的行政处罚，不申请行政复议和行政诉讼。
联合资信认为，上述人事变动对公司生产经营影响不大；收到行政处罚事宜将会减少公司本年利润，督促公司进一步提升规范运作水平，合法合规经营。
针对上述事宜，联合资信已与湖北宜化取得联系，并将保持与湖北宜化的沟通，以便动态分析上述事宜对湖北宜化及其存续债券信用水平可能带来的影响。
涉及个券：13宜化MTN1 1382206，13宜化MTN002 101354020，14宜化PPN003 031491118，16宜化CP001 041655029，16湖北宜化PPN001 031667015
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