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股东承诺成弱市靓丽风景线,除了兜底、业绩补偿、还有资产注入……

Wind万得  · 公众号  · 金融  · 2017-06-04 05:47

正文

慢熊的典型特征是利好忽视、利空放大。近两天市场出现积极的一面,除大小非延迟减持外,兜底增持再现江湖,离市场底或不远。

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来源:Wind资讯

 

香港万得通讯社报道,慢熊的典型特征是利好忽视、利空放大。减持新政毫无疑问是利好,无奈市场人心涣散,题材股高开低走。不过,近两天市场出现积极的一面,除大小非延迟减持外,兜底增持再现江湖,离市场底或不远。另外,弱市环境中,业绩补偿、资产注入承诺同样值得投资者关注。


奋达科技、凯美特气:倡议员工增持股票并承诺兜底

 

62日,奋达科技、凯美特气午后双双冲击涨停停。消息面上,两公司62日午间公告,奋达科技、凯美特气董事长均号召员工买入公司股票,并承诺兜底。

 

凯美特气午间披露,公司近日收到公司董事长祝恩福先生提交的《向公司全体员工发出增持公司股票的倡议书》,具体内容如下:鉴于近期市场非理性下跌及公司良好的基本面,以及我本人对公司管理团队与公司未来持续发展的信心,公司股票投资价值已经凸显,为维护市场稳定,在此我倡议:凯美特气及全资子公司、控股子公司全体员工积极买入凯美特气股票。

 

凯美特气董事长承诺,凡201762日至66日期间,公司员工及全资子公司、控股子公司员工通过二级市场买入凯美特气股票且连续持有12个月以上并且在职,若因增持凯美特气股票产生的亏损,由本人予以全额补偿;收益则归员工个人所有。

 

奋达科技董事长肖奋承诺,凡201762日至66日期间净买入的奋达科技股票,且连续持有12个月以上并在职的,若因增持产生的亏损,由本人予以补偿;收益则归员工个人所有。


*ST新梅:五年不减持、业绩补偿、解决同业竞争

 

526日,公司收到上交所的恢复上市通知,将于66日恢复上市交易。公告显示,恢复上市首日公司A股股票简称“NST新梅”,股票价格不设涨跌幅限制。

 

据悉,公司股票暂停上市主要是由于前期公司控制权之争未能有效化解。20161010日,上海新达浦宏投资合伙企业(有限合伙)(实际控制人为上海浦东科技投资有限公司)签署协议,分别受让兴盛集团、开南投资、上海浦东科技投资有限公司及上海浦科投资控股有限公司所持新梅公司的股份。权益变动后,新达浦宏合计持股22.05%,为公司第一大股东。

 

目前公司已完全符合《股票上市规则》规定的股票恢复上市的条件。*ST新梅此番恢复上市,已经满足了恢复上市8个关键条件。同时大股东积极作出三大承诺:

 

一、“关于控股权稳定性的承诺”。公司控股股东新达浦宏已承诺,在前期协议受让公司股份后的60个月内不以任何方式转让或减持所持股份;另一方面,作为控制权之争的主要方,兴盛集团已经完全退出。原开南方现持股9.61%,其承诺自20161027日起的24个月内,不主动增持公司股份,也不以任何方式进行减持。

 

二、“关于恢复上市后公司经营业绩的承诺”。为了进一步确保恢复上市后经营业绩持续提升,公司控股股东新达浦宏还就恢复上市后3年内的业绩作了承诺,承诺每年扣非后净利润均较2016年度实现增长,并且3年增长年均不低于2016年度的10%。当不能实现时,控股股东还将对差额部分予以现金补足。

 

三、是“关于解决可能存在的同业竞争的承诺”。作为公司间接控股股东,浦东科投还是另一家沪市上市公司万业企业的第一大股东,万业企业也从事房地产业务。浦东科投承诺在20191026日前解决与万业企业存量业务可能存在的同业竞争。

 

公司方面还称,将积极清理盘活资产,集中资源发展主营业务。具体来说,包括处理宋河酒业股权,处理与中粮置业关于新兰公司股权转让款余款纠纷等。


据公开资料,经Wind资讯整理,以下是近期发布了承诺事项的上市公司,建议适当关注。


延迟减持承诺


端午期间,最大的消息莫过于证监会发十措施进一步规范上市公司有关股东减持行为、沪深交易所发布上市公司股东及董监高减持股份实施细则。针对无序减持、精准减持、恶意减持,乃至违规减持采取全面堵漏、从严监管的减持新规是颇具震慑力和影响力的。同时,主流媒体纷纷发言,为证监会减持新规站台。

 

德尔未来:公司控股股东德尔集团承诺,将所持有的公司3.57亿股(占公司总股本54.86%)股份在626日锁定到期后再延长锁定6个月,即锁定期延长至20171226日。

 

天海防务:部分董事、高管增持,未来将继续增持。秦炳军、白雪华、刘丹在本次增持前6个月内未减持公司股份,自增持之日起六个月内不减持其所持有的天海防务股票。

 

天业股份:控股股东承诺一年内不减持。截至目前,天业集团持有公司29.45%股权。

 

吉艾科技:业绩承诺期“回售”重组资产。2016年,吉艾科技亏损4.39亿元。为此,吉艾科技拟将安埔胜利100%股权出售给原股东郭仁祥。其中1.86亿元用于填补业绩承诺缺口,6.14亿元用于购买标的资产,总对价8亿元,与此前收购价格一致。

 

新文化:股东上海银久持有公司股份30,626,449股,占公司总股本的5.70%。其中限售流通股6,125,300股限售期已满,将于201766日上市流通。基于对公司未来发展的信心及价值判断,上海银久承诺,自上市流通之日起的未来3个月内,不减持上述限售股上市流通股份。


业绩补偿承诺

  

业绩补偿是并购重组对赌协议的核心要义,是指被投公司在约定期间能否实现承诺的财务业绩。因为业绩是估值的直接依据,被投公司想获得高估值,就必须以高业绩作为保障,通常是以「净利润」作为对赌标的。业绩赔偿的方式通常有两种,一种是赔股份,另一种是赔钱,后者较为普遍。业绩补偿送股在资本市场里并不少见,此前包括大连重工、山东地矿、茂业商业等多只股票都运用了这类方式。

 

银亿股份:80亿收购邦奇集团承诺今年净利不低于7.52亿

 

银亿股份发行股份购买东方亿圣100%股权,而东方亿圣持有比利时变速箱公司邦奇集团100%股权,为其主要资产,通过此次并购,邦奇集团将注入上市公司银亿股份体内。东方亿圣2016年和2015年分别实现营业收入36.65亿元和22.67亿元,同比增长61.63%;实现净利润4.16亿元和2.25亿元,同比增长85.34%。宁波圣洲承诺,东方亿圣2017年度、2018年度、2019年度实现的净利润分别不低于7.52亿元、9.17亿元、11.18亿元。

 

康尼机电:追加锁定期及减持补偿承诺彰显信心

 

康尼机电拟34亿元并购龙昕科技,龙昕科技处于消费电子精密结构件行业,市场发展前景广阔。股东承诺201781日至2020731日不减持。按以上股份追加锁定承诺,在龙昕科技2017-2019年分别不低于2.38亿元、3.08亿元、3.88亿元的业绩承诺基础上,追加2020-2021年净利润不低于4.65亿元、5.35亿元的业绩承诺。


资产注入承诺

  

重组带来的业绩并表成为预增神器。上市公司并购后,多数公司业绩出现了爆发性增长;同时,较高的盈利增长也为股价形成支撑。

 

*ST新亿:遴选大农业或大消费的优质资产

 

2015125日停牌以来,*ST新亿截至发稿日已停牌近一年半时间,控股股东一面积极积极履行承诺,遴选大农业或大消费的优质资产、进行项目前期的尽调工作和初步商务谈判。为保障股东利益,万源汇金承诺2018年、2019年继续履行业绩承诺,分别实现净利润不低于4亿、5亿元,如未能完成将以现金方式补足。

 

*ST沈机:沈机集团拟将i5相关资产注入公司

 

沈机集团拟将i5在机床领域的全部相关技术、知识产权、产品组装生产线以及研发、生产人员全部择机注入沈阳机床。沈机集团保留i5通用技术的持续研发职能。后续沈机集团将对下属i5在机床领域相关研发、生产相关机构进行梳理和重组,将拟注入公司的相关资产、业务进行集中,由沈阳机床在2018年末之前以现金方式或发行股份购买资产方式进行收购。

 

张家界:大股东旗下茅岩河公司或有注入上市公司预期

 

张家界董秘金鑫61日参与e公司微访谈活动时表示,公司大股东2015年并购的西线旅游公司将进入重点开发阶段,交通不便以及基础设施落后的情况得到改善。西线交通改造完善需要12年时间,交通解决的同时,也是西线正式开门迎客之时,等条件完全成熟后,会有注入上市公司的预期。该公司目前更名为张家界茅岩河旅游开发股份有限公司。

 

博雅生物:丹霞并表预期强烈血制品峰值净利润估计不低于14 亿


公司与控股股东高特佳及其他方共同投资的并购基金前海优享已收购丹霞生物的99%股权。高特佳承诺以博雅作为血制品唯一的整合平台,并承诺博雅在同等条件下优先收购旗下其他血制品业务,因此博雅未来收购丹霞生物的预期强烈。从短期来看,通过调拨丹霞的血浆和组分,博雅能够加大产能释放业绩。从长期来看,时机成熟后博雅有望通过收购丹霞生物从而实现浆站和采浆量大幅度提升。

 

烽火电子:平台地位明确,资产注入预期强烈

 

陕西省明确提出要提高国有资产证券化率,2020年由现有的18%提高至40%,支持已有上市平台的集团公司将集团优质资产逐步注入到上市公司中。公司是烽火电子信息集团旗下唯一平台,大股东营收是上市公司的十倍左右,资产注入预期强烈。陕西电子信息集团在雷达、导航等方面优势突出,未来协同效应明显。

 

弘业股份:大股东变更,或涉国有资产注入

 

控股股东爱涛集团拟将其持有的公司4935.35万股(占总股本20%)股份无偿划转给苏豪集团。苏豪集团去年9月的一份材料显示,集团资本证券化率稳步提升,2012年至2015年,分别为45%52%59%63%。“下一步,将充分利用弘业股份和弘业期货两个上市公司平台功能,进一步大力度提升资本证券化率”。在今年1月的集团经济工作会议上,明确了提出今年要“进一步提升企业国际化和资本证券化水平;以混合所有制改革为突破口加大体制机制改革力度。”


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