深圳证监局新近发布一条针对券商PB业务的罚单，让整个证券业都不淡定了！
这张名为《深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月措施的决定》的罚单，对招商证券的核心处罚内容明确，一是责令改正；二是暂停新开立PB系统账户3个月。
招商证券因何招致处罚？2月23日，深圳证监局对招商证券PB系统相关业务开展情况进行了现场检查，并发现招商证券存在两个方面的问题。
不仅仅招商证券一家遭罚，又有其他券商也被推到了风口浪尖上，有传闻称，除招商外，还有其他4家也将领到监管罚单。是哪4家券商？
监管处罚事出有因
PB业务是券商围绕私募基金提供的包括集中托管清算、IT支持、策略研究、杠杆融资、证券拆借、资本推介、资金募集等在内的服务。
深圳证监局列举了此次给招商证券PB业务开罚单事出何因。
据深圳证监局披露，招商证券于2016年12月6日为深圳市广众盈资产管理有限公司开立了证券账户，并于2017年1月4日开立了PB系统账户。
深圳证监局表示，招商证券在为深圳市广众盈资产管理有限公司开立PB系统账户的尽职调查中，未能发现其曾开展过股票配资业务，并未对此进一步调查，排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。
深圳证监局还披露，招商证券于2016年11月30日为客户钱振飞开立了PB系统账户，并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色。
此外，招商证券于2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户，该账户实际由“浙江九章资产管理有限公司”使用。
“反映出招商证券内部控制存在一定缺陷。”深圳证监局界定，招商证券的上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、第二十八条第一款的有关规定，根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定。
招商证券给出回应
据了解，对于招商证券托管业务出现的上述问题，深圳证监局采取责令改正并暂停招商证券新开立PB系统账户3个月的行政监管措施。
此外，深圳证监局表示，招商证券应对PB系统相关业务开展情况进行全面自查，并自收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交自查整改报告。
对于监管处罚，招商证券表示，对监管层决定无异议，将在即日起至7月28日的三个月里，暂停开立PB系统账户。针对监管提出的问题，招商证券将按照监管要求积极整改，加强和改进PB系统相关业务的内部控制工作，认真查漏补缺，举一反三，全面完善公司的内部控制和合规管理。
同行如何看
事实上，作为PB业务领头羊，招商证券从2012年首次在证券行业提出为私募基金开展综合托管业务以来，目前已形成招商证券、国信证券、国泰君安等该行业领域的领跑者。申万宏源证券、广发证券、平安证券等券商也各有打法，探出了具自身优势的业务路径。
华东地区券商相关业务负责人表示，招商证券这次是PB交易系统出的问题。 “开展业务都不容易，此次领罚单对招商整个层面来说是一次洗礼，毕竟PB业务是他们目前的主打品牌。”
国泰君安托管部总经理助理胡凯表示，“对我们来说同样也不能忽视，开展业务需要更加严谨小心。”
另有业内人士透露，招商证券PB业务受处罚，涉及配资及出借账户。
一一核实传闻下的4家券商
招商证券的处罚一出，传言也随之而来，称上海两家大型券商以及深圳另一家券商也将受到处罚。
风口之下的海通证券相关负责人向券商中国记者称，“海通证券不会受处罚，我司已经过二轮检查，无违规事项。”
另一家上海券商相关业务负责人称，目前还不够清楚情况，也没有收到相关监管通知。
另有消息称，这次检查还涉及深圳一家券商以及北京一家券商，主要是自动交易上出了问题。
三家领跑+其他券商独特打法
PB业务被券商称为“朝阳行业”，国泰君安托管部总经理陈忠义称，该业务还有很大的市场空间。毕竟，随着私募基金规模的不断扩张，券商都达成共识：加快布局PB业务，抢占更多私募客户资源。
目前，PB业务的行业老大招商证券有着漂亮的业绩单。2016年，招商证券的PB业务客户交易资产规模为1274亿元、交易量达7679亿元，显著优于市场；托管与服务外包业务产品数量破万只，规模行业内首破万亿，稳居行业首位。
截至2016年底，国信证券资产托管部托管外包规模达8000多亿元，托管外包产品数量8000多只。
国泰君安的PB业务发展迅猛。2016年，国泰君安建立了多层次PB系统,客户数量新增400户。截至去年年末，国泰君安的机构客户数量超过2万户。该券商大力拓展托管业务,2016年末，该券商的资产托管及外包业务规模达到3914亿元,同比增长47%,累计上线产品3446只,较2015年年末增长近1倍。
除了招商证券、国信证券、国泰君安证券三家行业领跑者，其他券商虽规模仍然无法比及，但是亦有独特打法。
申万宏源自2015年底启动了“私募50计划”，用平台化思路，在市场跑马圈地，广发证券则为目标客户提供包括快速交易工具和交易平台(DMA)，华泰证券设立了扶植私募基金经理计划等。
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