《风险分级管控四色图制作详解》

通报一

杭州市萧山区应急管理局执法人员对某公司开展执法检查，发现该公司未建立安全风险分级管控制度，未对安全风险分级采取相应的管控措施， 生产区域未设立安全风险分级管控四色图和岗位安全风险告知卡 ，车间内存在喷涂场所使用非防 爆电器、消防通道被占等安全风险隐患未辨识，未落实管控措施。

根据新《安全生产法》第四十一条规定，生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照安全风险分级采取相应的管控措施，但该公司 未按要求落实企业安全风险管控体系建设提出的风险辨识、风险分级和风险管控等事项

执法人员责令企业限期对问题隐患进行整改，并根据新《安全生产法》相关规定对企业进行行政处罚，这是新《安全生产法》实施后，杭州市萧山区应急管理局开出的首张“罚单”。

通报二

央广网消息：近日，国家能源局湖南监管办公室发布行政处罚决定书，大唐永州新能源有限公司 因未建立安全风险分级管控制度，安全风险双重预防机制落实不到位，被通报处罚。

该则决定书称，2021年9月，国家能源局湖南监管办公室对大唐永州新能源开展了并网电厂电力监控系统安全防护现场检查和“四不两直”安全生产现场督查，发现大唐永州新能源未建立安全风险分级管控制度，安全风险双重预防机制落实不到位。决定对大唐永州新能源作出责令立即整改违反安全生产法律法规行为；处以40000元（大写：肆万元）罚款的行政处罚。

通报三

2021年9月28日，甘肃省临夏州应急管理局执法人员在对甘肃某能源有限责任公司进行执法检查时，发现该公司主要负责人张某存在以下问题：

1. 未建立健全企业全员安全生产责任制；

2. 未组织制定企业安全生产规章制度；

3. 未组织制定安全生产教育和培训计划；

4. 未组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制；

5. 未组织实施本单位的生产安全事故应急救援预案等。

以上行为违反了《安全生产法》第二十一条的规定。临夏州应急管理局根据《安全生产法》第九十四条第一款的规定并结合自由裁量， 责令该公司主要负责人张某限期改正，并作出罚款人民币5万元的行政处罚决定。

通报四

2021年10月21日，江苏省淮安市应急管理局安全生产监察支队联合盱眙县应急管理局执法人员对淮安某光电科技有限公司进行执法检查时，发现该公司主要负责人万某红存在以下问题：

1. 未建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；

2. 未组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；

3. 未组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；

4. 未保证本单位安全生产投入的有效实施；

5. 未组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，未督促、检查本单位的安全生产工作，未及时消除生产安全事故隐患；

6. 未组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案。

上述行为违反了《安全生产法》第二十一条的规定。淮安市应急管理局根据《安全生产法》第九十四条第一款的规定并结合自由裁量， 责令该 公司主要负责人万某红限期改正，并作出罚款人民币4.5万元的行政处罚决定

第一部分：风险四色图具体怎么做？

绘制风险四色图，首先企业要对辨识出的安全风险进行分类梳理，参照《企业职工伤亡事故分类》（GB 6441—1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。 对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级 。

安全风险评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。

安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

其中，重大安全风险应填写清单、汇总造册，按照职责范围报告属地负有安全生产监督管理职责的部门。要依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库，绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。

▼参考图例

风险等级一定程度上

取决于严重程度等级和可能性等级

这里给大家一个参考

作业条件危险性分析法LEC法（D=LEC）

企业可以结合自身实际绘制企业安全风险分布图从组织、制度、技术、应急等方面对不同等级的安全风险企业科学评定安全风险等级、有效管控区域安全风险。

安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用 红 、 橙 、 黄 、 蓝 四种颜色标示。

企业应当将全部作业单元网格化，将各网格风险等级在厂区平面布置图中用红、橙、黄、蓝4种颜色标示，形成安全风险四色分布图，当遇上多层建筑或操作平台风险标注位置重叠时，可以分别绘制各层面安全风险四色分布图。如技术可行，企业可以运用空间立体布置图进行标示。各网格风险等级按网格内各项危险有害因素的最高等级确定。

那么这一张图上应该具备哪些必要的要素才更有价值呢？而不是一张摆设。

一、方向图标

东南西北的方向图标一定要有的，同时一定要和图形位置正确一致。

二、工厂级、部门级安全风险四色空间分布图位置信息

需要显示在该工业园区或者地图中的位置，最好能够从图中看到周边的公安、消防、医院、道路、河流等和应急有关的资源信息，以及企业周边存在的较大以上危险源，危化品企业信息等。

部门级的需要显示该部门在工厂布局图中位置。

三、绘制图形的规范性

由于没有一个文件说国家标准，行业标准中安全风险四色空间分布图应该如何画，所以出现了各种各样的设计，但是我们目前可以参考到的满足消防要求，同时具有风险告知功能的标准就是疏散平面图设计要求及标准 - GB T 25894-2010。

本标准规定了包含消防、逃生、疏散以及设施内人员营救等相关信息的疏散平面图的设计原则与要求。

本标准适用于室内疏散使用的疏散平面图，这些疏散平面图在紧急情况下也可供消防员使用。疏散平面图以标志形式设置在公共场所和工作区域中。本标准不适用于室外安全服务使用的平面图，也不适用于专业人员使用的专业技术详图。

四、疏散逃生紧急集合点

安全风险四色空间分布图中最好是绘制上疏散逃生紧急集合点，当风险发生时知道哪里逃生，哪里集合，如果该区域风险稳定，还可以附上风向玫瑰图，便于了解风向。

五、建议安全风险四色空间分布图和疏散平面图合并

当风险管控从面到点时，会出现同时有二张图，那么安全风险四色空间分布图和疏散平面图就可以合并，一图中体现二张图的功能。同时增加疏散图必要的图例。将消防车道和紧急疏散集合点、急救点、应急装备点标注清楚。

其中人员信息尤为重要，要知道重点风险区域常规情况下有多少人，在什么位置作业，便于发生紧急是组织救援。

六、具体是什么事故风险最好能够在图中体现

如果仅仅是单一的纯安全风险四色空间分布，明确了 重大风险、较大风险、一般风险和低风险 ，但是他们是什么风险并不注明，还是看不懂，不明了。如果我们能够哎风险色块上通过安全标志显示，就比较清楚直观。同时安全标志警告和禁止提示灯也是预防事故风险管控的一种方式。

七、同时还可以和职业危害分级管控结合起来

职业危害也是安全健康风险，有害因素位置区域提示和警示，也是风险分级管控。同时和职业危害分级管控合并，减少做几张图和公示的麻烦。

风险 四色图示例：

（文末可下载原版）

第二部分：如何进行风险分级？有什么标准？

（以上海为例）

危险有害因素辨识

（一）作业单元划分

合理、正确划分作业单元既可以顺利开展危险有害因素辨识、风险评估工作，又可以保证危险有害因素辨识、风险评估的全面性和系统性，是整个危险有害因素辨识、风险评估和控制活动的重要一环。

企业可以按照内部业务系统的各阶段、场所位置、生产工艺、设备设施、作业活动或上述几种方式的结合来划分作业单元。

作业单元划分时应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，并应涵盖生产经营全过程的常规活动和非常规活动。

划分作业单元的常用方法有：

──按生产（工艺）流程的阶段来划分

──按地理位置来划分

──按生产设备设施类别来划分

──按作业任务来划分

（二）危险有害因素辨识

企业应当采用适用的辨识方法，对作业单元内存在的危险有害因素进行辨识，通过对物的状态、环境及管理的因素和人的行为进行辨识，并参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）和《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定事故类别。

生产现场的危险有害因素辨识应覆盖企业地上和地下以及承包商占用的场所和区域的所有作业环境、设备设施、生产工艺、危险物质、作业人员及作业活动；应考虑过去、现在、将来3种时态和正常、异常、紧急3种状态。

1.常见的危险有害因素包括：

──人的行为。辨识中应考虑作业过程所有的常规活动和非常规活动。非常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。

──物的状态。辨识中应考虑正常、异常、紧急3种状态。常见的异常状态有监测参数偏离正常值、试生产调试阶段、异常开停车、设备带病作业、临时性变更工艺、事故排放等。常见的紧急状态有监测参数严重超过限值、危险物质大量泄漏、紧急停车、设备事故、压力管道和容器破裂、停水停电（需要连续供电供水）等。

──环境因素。辨识中应考虑内部环境和外部环境。

──管理因素。辨识中应考虑法律法规的符合性，自身管理需要及更新情况。

2.常用的危险有害因素辨识方法包括：

（1）物的状态、环境及管理的因素

推荐以安全检查表法（SCL）对各个作业单元的物的状态、环境及管理的因素进行辨识。根据划分的作业单元，从基础管理、选址布局、工艺管理、设备管理、电气系统、仪表系统、危化品管理、储运系统、消防系统、公用工程系统等方面，制定安全检查表。

化工、医药及危险化学品企业可以参照原国家安全监管总局发布的《重点监管危险化学品安全措施和事故应急处置原则》（安监总厅管三〔2011〕142号、安监总管三〔2013〕12号）和《化工（危险化学品）企业安全检查重点指导目录》（安监总管三〔2015〕113号）、《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》（安监总管三〔2017〕121号）等，制定安全检查表。

冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等工贸企业可以参照原国家安全监管总局编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》（安监总管四〔2016〕31号）、《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》（安监总管四〔2017〕129号）等，制定安全检查表。

（2）人的行为

推荐以作业危害分析法（JHA），编制作业活动表，对作业活动分解为若干个相连的工作步骤，辨识每个工作步骤的危险有害因素、人的不安全行为和可能导致的事故。

（3）危险化工工艺和化工装置

推荐以危险与可操作性分析法（HAZOP）等方法进行辨识。

安全风险评估

针对辨识出的每一项危险有害因素，企业应当采用合适的方法开展安全风险评估，并确定风险的大小和等级。

常用的评估方法包括危险性预分析法（PHA）、事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA）、故障类型及影响分析法（FMEA）、风险矩阵法（L·S）、作业条件危险性分析（LEC）、道化学（DOW）、蒙德法（ICI）、危险度评价法、单元危险性快速排序法、火灾爆炸数学模型计算等定量评估方法。企业应当经过研究论证，确定适用的风险评估方法。必要时，宜根据评估方法的特点，选用几种评估方法对同一评估对象进行评估，互相补充、分析综合、相互验证，以提高评估结果的准确性。

企业应当根据安全风险评估结果，结合自身可接受风险等实际，确定每一项危险有害因素相应的安全风险等级。安全风险等级从高到低划分为4级：

A级：重大风险/红色风险，评估属不可容许的危险。

B级：较大风险/橙色风险，评估属高度危险。

C级：一般风险/黄色风险，评估属中度危险。

D级：低风险/蓝色风险，评估属轻度危险和可容许的危险。

安全风险等级未按照上述4级划分的，必须与本实施指南规定的安全风险等级相衔接。

安全风险评估包括固有风险评估和控制风险评估。

（一）固有风险评估

根据危险有害因素可能发生的每种事故类型的可能性和后果严重程度，在不考虑已采取的控制措施的前提下，确定风险的大小和等级。

化工、医药及危险化学品企业的固有风险评估，应当减少人为赋值对评估结果的影响，推荐采用道化学（DOW）等评估方法。工贸企业的固有风险评估，推荐采用作业条件危险性分析法（LEC）等评估方法。

部分行业已经建立固有风险评估标准或方法的，仍可按其执行。采用全球统一的固有风险评估标准或方法的部分跨国企业，仍可沿用原有标准或方法，但需要满足本实施指南的基本要求。

（二）固有风险升级

1.涉及下列情形之一的风险，应当确定为A级：

构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施；

涉及重点监管化工工艺的装置；

涉及爆炸品及具有爆炸性的化学品的场所和设施；

危险化学品长输管道；

存在快速冻结装置的涉氨制冷场所；

涉粉人数30人（含）以上的粉尘涉爆场所；

作业人数10人（含）以上的可能发生群死群伤事故的其他情形。

2.涉及下列情形之一的风险，应当确定为B级：

构成危险化学品三级、四级重大危险源的场所和设施；

涉及剧毒化学品、甲类自燃化学品的场所和设施；

化工、医药及危险化学品企业连续生产装置开停车作业或者非正常工况操作；

涉及易燃易爆和中毒窒息的有限空间作业；

涉粉人数15人（含）以上、30人以下的粉尘涉爆场所；

作业人数3人（含）以上、10人以下的可能发生群死群伤事故的其他情形。

（三）控制风险评估

企业应当按照识别的危险有害因素，从工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施、应急处置措施等4个方面排查出现有的风险控制措施。