券商遭最严监管年：58家评级下调,4家被立案调查,48家接股转罚单

券商中国 · 公众号 · 财经 · 2016-12-29 22:34

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2016年，证券行业迎来了“史上最严监管年”，也被视作“券商风控年”。

在“依法、全面、从严”监管政策环境之下，证券公司合规风控管理升至第一位，全年券商的投行业务、新三板业务接连爆发风险事件，频繁遭受监管部门的处罚，2016年超六成券商分类评价“惨遭下调”，更令全行业大跌眼镜。

4 家券商被证监会立案调查

据记者梳理，截至12月29日，今年有4家证券公司分别因“保荐业务、独立顾问业务及新三板业务”被证监会立案调查，分别是兴业证券、西南证券、中德证券和中泰证券。 广发证券、海通证券、华泰证券和方正证券等4家券商因“未按规定对客户的身份信息进行审查和了解”总计罚没金额接近2.4亿元。

此外，5家券商投行业务被责令限期改正、出具警示函；2家券商被暂停新三板开户业务6个月；1家券商因“直接参与信用评级报告修改”公司债承销资格被暂停6个月；1家券商被证监会责令暂停新开证券账户六个月。

2016年，监管部门重点针对IPO项目进行排雷。针对保荐机构在IPO环节中，存在的“审慎核查不足，专业把关不够，出具的保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”等行为，监管当局正在考虑将保荐业务纳入证券公司的整个风险控制体系之内，处罚措施甚至会升级为“撤销保荐业务牌照”。

2016年，证监局罚单不少，以下是北京、广东、上海、深圳四地证监局对券商开的罚单：

券商中国记者统计，截至12月29日，今年有2家证券公司因资管业务风控不善被要求责令改正；至少8家券商因公司债业务违规被采取行政监管措施；2家券商研报因“存在重大敏感信息使用审慎性不足的情况”被责令增加内部合规检查次数；4家券商因代销金融产品业务违规被采取行政监管措施；1家券商因“存在短信平台系统管理和使用不规范”而被出具警示函；1家券商 “恶意砸盘”被限制新增做市业务三个月。