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投行不眠夜!证监会对11家证券公司采取监管措施!

债市研究  · 公众号  ·  · 2024-10-19 23:49

正文

A:江苏某百强县 AA+城投寻找非标资金,信托/租赁/保理/小贷均可,有兴趣的直接资方可以添加微信ibonds2合作共赢

B :寻找私募基金、期货资管(只投城投债)代销合作伙伴,要求要有稳定持续的打款能力,月销量不低于800万

C: 寻找 城投点心债销代销机构,大湾区优先(募集离岸人民币,预期收益6%起,2万美金起投,需要境外开户,用境外的钱认购) 公募基金产品 已经搭建好,另承接点心债dtdj和dc,折价过券


根据证监会官网于2024年10月18日披露的信息,在18日一天,共有11家证券公司被证监会采取监管措施,涉及债券、投行、资管等多个业务条线,真的是投行不眠夜啊!

1、 申万宏源证券承销保荐有限责任公 司因为 在保荐西藏国策环保股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意,从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为, 被出具警示函措施

2、 开源证券股份有限公司 因为: 一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资,约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。 被暂停债券承销业务6个月

3、 中国银河证券股份有限公司 因为: 在部分项目中未勤勉尽责;未识别出个别项目非市场化发行;个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况;个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款;薪酬递延支付执行不到位;质控、内核核查把关不严;对子公司廉洁从业管理不到位;部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。 被采取责令改正措施

4、 东方证券承销保荐有限公司 因为存在: 存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。 被采取责令改正措施

5、 光大证券股份有限公司 因为存在: 存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题 被出具警示函措施

6、 东北证券股份有限公司 因为存在: 存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。被 采取责令改正措施






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