券商从业人员借配偶、儿子名义炒股，亏损300余万，被罚60万！

IPO上市号 · 公众号 · · 2024-12-19 07:38

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索引号	bm56000001/2024-00015778	分类	行政执法;行政处罚决定
发布机构		发文日期	2024年12月16日
名称	中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕20号
文号	行政处罚决定书〔2024〕20号	主题词

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕20号

当事人：蔡义贤，男，1972年4月出生，住址：广东省深圳市福田区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对蔡义贤作为证券从业人员违法持有、买卖股票行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出陈述、申辩意见，未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，当事人存在以下违法事实：

蔡义贤2001年9月入职国元证券股份有限公司（以下简称国元证券），先后任职于国元证券深圳百花二路证券营业部、佛山顺德新桂北路证券营业部、深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部、深圳分公司。

叶某娜是蔡义贤配偶。“叶某娜”国元证券深圳百花二路证券营业部账户（以下简称“叶某娜”证券账户）下设两个子账户，其中普通账户开立于2006年8月24日，信用账户开立于2012年6月13日。2006年11月2日至2023年6月5日期间，蔡义贤使用“叶某娜”证券账户持有、买卖“深康佳Ａ”“联创光电”等多只股票，盈利347,951.98元。

蔡某彦是蔡义贤之子。“蔡某彦”国元证券佛山顺德新桂北路证券营业部账户（以下简称“蔡某彦”证券账户）下设两个子账户，其中普通账户开立于2013年8月21日，信用账户开立于2014年3月11日。2013年8月28日至2023年6月9日，蔡义贤使用“蔡某彦”证券账户持有、买卖“广汇能源”“长园集团”等多只股票，亏损3,286,774.79元。

深圳市汇鑫鑫贸易有限公司国元证券深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部账户（以下简称“汇鑫鑫”证券账户）下设两个子账户，其中普通账户开立于2022年4月6日，信用账户开立于2023年2月3日。2022年4月18日至2023年5月31日，蔡义贤使用“汇鑫鑫”证券账户持有、买卖“岭南股份”“恒生医疗”等多只股票，亏损196,547.51元。

经计算，上述证券账户合计亏损3,135,370.32元。

上述事实，有涉案证券账户资料、交易记录、银行账户资料、询问笔录、劳动合同、情况说明、消费记录等证据证明，足以认定。

我局认为，蔡义贤作为证券公司从业人员，借他人名义持有、买卖股票，违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

当事人陈述申辩提出：一是处罚过重。蔡义贤配合调查、未从涉案交易中获利且案发后主动交还所借账户，目前已丧失大部分工作收入来源，无力支付高额罚款。二是涉案账户违法期间认定有误。“叶某娜”“蔡某彦”证券账户在开设初期由账户名义人实际使用，近年来方才由蔡义贤使用。

经复核，我局认为：

第一，我局已充分考虑蔡义贤违法行为的持续时间、交易股票情况、配合调查等情节，依法确定量罚幅度，当事人称未获利等请求减轻处罚于法无据。

第二，认定当事人使用“蔡某彦”“叶某娜”证券账户持有、买卖股票的违法期间无误，有在案询问笔录、情况说明、交易记录、银行账户资料等证据证明，证据之间能够相互印证，且“蔡某彦”“叶某娜”证券账户中非蔡义贤交易部分，未认定为本案违法事实。

券商从业人员借配偶、儿子名义炒股，亏损300余万，被罚60万！

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中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕20号

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