重磅突发！国泰君安被采取监管措施！

来源/甘肃监管局

关于对国泰君安证券股份有限公司

采取出具警示函措施的决定

国泰君安证券股份有限公司：

你公司作为平凉市城乡建设投资有限责任公司（以下简称“平凉城投”）2017年非公开发行公司债券的受托管理人， 未按照《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定有效监督发行人募集资金使用及信息披露，且出具的2017年度受托管理事务报告中发行人募集资金使用信息与实际情况不符 。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定， 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施 。你公司应严格履行法定义务，督促发行人采取有效措施进行整改，并引以为戒，深刻反思，防止此类问题再次发生，切实维护债券持有人的合法权益。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

甘肃证监局

2018年8月16日

关于对平凉市城乡建设投资有限责任公司、

马千里、王国太

采取出具警示函措施的决定

平凉市城乡建设投资有限责任公司，马千里、王国太：

依据《中华人民共和国证券法》的规定，我局对平凉市城乡建设投资有限责任公司2017年非公开发行公司债券项目进行了现场检查。 经查，债券发行人未按照《募集资金说明书》约定用途使用募集资金，且披露的2017年年度报告中募集资金使用信息与实际情况不符 。