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“萝卜章”主角国海证券被罚，资管备案等三项业务被暂停受理一年。
今日证监会新闻发言人张晓军表示，证监会对国海证券债券交易业务、资产交易业务、内控和风险管理进行了检查，
发现国海证券内部管理混乱。证监会拟对国海证券暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户业务一年，暂不受理债券承销业务一年。
证监会2017年5月19日新闻发布会有关国海证券的处理信息原文节选如下：
2016年12月13日，国海证券发生债券风险事件，为查找事件成因，避免类似事件的发生，证监会组织力量，对国海证券债券交易业务、资产管理业务，以及与之相关的内部控制、合规管理、风险管理等事项，进行了全面的现场检查。检查发现，国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。
为严肃法纪，加强监管，进一步规范证券基金经营机构经营行为，证监会拟对国海证券及有关人员依法进行严肃处理。
其中，拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施，责令公司在一年内限期改正，并增加内部合规检查次数；对张杨、郭亮2名违规人员认定为不适当人选（分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务），其涉嫌违法问题移交稽查部门调查处理，对与事件相关的5名违规人员移交中国证券业协会注销证券执业资格；对负有管理责任的2名分管高级管理人员撤销任职资格；对负有监督责任的3名历任合规总监公开谴责；对其他有关人员责令公司进行处分。证
监会已向有关当事人送达行政监管措施事先告知书。此外，对负责国海证券内部控制审计的会计师事务所，证监会还将对其执业质量进行核查后，依法处理。
从申万宏源引入资管团队怎么办？
国海证券的26个集合理财资管集合，其部分理财产品的投资经理已悉数更换，国海证券在2016年6月引入的申万宏源资管团队也是悉数到位。
原申万宏源团队是在16年6月开始接手，风险事件暴露在2016年12月.原申万宏源的团队有半年的重合期，这至少表面新团队管理期间也是有问题的！没能发现问题，因此是有可能被波及的！
变更人员
1、资管大BOSS：
国海证券聘卢凯任副总裁，
曾任申万宏源资管部总经理
卢凯1976年4月出生，博士。1999年6月至2001年8月，任中美合资郑州雪洋食品有限公司销售部销售区域经理；2001年9月至2004年3月，在上海财经大学攻读马克思主义哲学硕士学位；2004年9月至2007年6月，在上海财经大学攻读金融学博士学位；2007年6月至2013年2月，历任中海信托股份有限公司创新业务总部高级经理、北京管理总部负责人、信托业务总部副总经理、信托业务总部总经理；2013年3月至今，
历任
申银万国证券股份有限公司
客户资产投资管理总部总经理、
申万宏源
证券有限公司资产管理事业部总经理、党总支书记
。曾任中电投河南电力有限公司董事、申银万国创新证券投资有限公司董事、中国建材西南水泥有限公司董事。（ps：
原申万资管总经理走了，看来宏源资管的留下了..
）
2、固收团队
：靳毅先生，现任证券资产管理分公司固定收益总部同业投资部总经理。北京大学理学硕士、经济学双学士
，曾任职申万宏源证券资产管理事业部固定收益总部产品总监
，并担任启航3期（集合）、兴银1号（定向）等产品投资经理，协助团队参与管理各类型固定收益产品规模近200亿元，账户管理经验丰富。曾任职国金证券，参与销售交易和产品设计等工作。
3、金融总部
：毕业于中南大学,拥有多年资产管理及相关从业经验，现为国海证券资管分公司基金金融总部总经理。加入国海之前历任华泰联合证券深圳深南大道营业部总经理助理，中海信托股份有限公司信托业务六部副总经理，
申万宏源证券资产管理事业部基金金融总部总经理等职
。熟悉产品开发、交易结构设计、非标资产投资等业务，具备较强的风险控制能力。
4、新三板部
：李军先生:现任国海证券资本市场总部总经理助理,投资主办,毕业于上海财经大学,数量经济学硕士,具备理工、经济复合学历背景。历任中海信托股份有限公司信托业务总部高级信托经理、
申万宏源证券有限公司资产管理事业部资本市场总部产品总监
,擅长各类资本市场业务、大类资产混合投资业务和创新资本市场业务。
