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“萝卜章”主角国海证券被罚，资管备案等三项业务被暂停受理一年。

今日证监会新闻发言人张晓军表示，证监会对国海证券债券交易业务、资产交易业务、内控和风险管理进行了检查，发现国海证券内部管理混乱。证监会拟对国海证券暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户业务一年，暂不受理债券承销业务一年。

证监会2017年5月19日新闻发布会有关国海证券的处理信息原文节选如下：

从申万宏源引入资管团队怎么办？

国海证券的26个集合理财资管集合，其部分理财产品的投资经理已悉数更换，国海证券在2016年6月引入的申万宏源资管团队也是悉数到位。

原申万宏源团队是在16年6月开始接手，风险事件暴露在2016年12月.原申万宏源的团队有半年的重合期，这至少表面新团队管理期间也是有问题的！没能发现问题，因此是有可能被波及的！

变更人员

1、资管大BOSS：国海证券聘卢凯任副总裁，曾任申万宏源资管部总经理

卢凯1976年4月出生，博士。1999年6月至2001年8月，任中美合资郑州雪洋食品有限公司销售部销售区域经理；2001年9月至2004年3月，在上海财经大学攻读马克思主义哲学硕士学位；2004年9月至2007年6月，在上海财经大学攻读金融学博士学位；2007年6月至2013年2月，历任中海信托股份有限公司创新业务总部高级经理、北京管理总部负责人、信托业务总部副总经理、信托业务总部总经理；2013年3月至今，历任申银万国证券股份有限公司客户资产投资管理总部总经理、申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理、党总支书记。曾任中电投河南电力有限公司董事、申银万国创新证券投资有限公司董事、中国建材西南水泥有限公司董事。（ps：原申万资管总经理走了，看来宏源资管的留下了..）

2、固收团队：靳毅先生，现任证券资产管理分公司固定收益总部同业投资部总经理。北京大学理学硕士、经济学双学士，曾任职申万宏源证券资产管理事业部固定收益总部产品总监，并担任启航3期（集合）、兴银1号（定向）等产品投资经理，协助团队参与管理各类型固定收益产品规模近200亿元，账户管理经验丰富。曾任职国金证券，参与销售交易和产品设计等工作。

3、金融总部：毕业于中南大学,拥有多年资产管理及相关从业经验，现为国海证券资管分公司基金金融总部总经理。加入国海之前历任华泰联合证券深圳深南大道营业部总经理助理，中海信托股份有限公司信托业务六部副总经理，申万宏源证券资产管理事业部基金金融总部总经理等职。熟悉产品开发、交易结构设计、非标资产投资等业务，具备较强的风险控制能力。

4、新三板部：李军先生:现任国海证券资本市场总部总经理助理,投资主办,毕业于上海财经大学,数量经济学硕士,具备理工、经济复合学历背景。历任中海信托股份有限公司信托业务总部高级信托经理、申万宏源证券有限公司资产管理事业部资本市场总部产品总监,擅长各类资本市场业务、大类资产混合投资业务和创新资本市场业务。

从证监会的处罚看，历任的三届合规总监都被罚，我们不禁要估算国海这么多年风控是怎么做的？

一任合规总监不会少于一年吧，如此，国海至少3年都是内控存在较大问题。这也难怪国海忙着招合规负责人。

插曲：渤海证券躺枪，国海员工深不知是自己家

下午四点多证监会刚公布处罚，有好事不严谨的网站把国海写成了渤海，渤海无辜躺枪，更滑稽的是国海员工还在朋友圈表示同情……

国海证券萝卜章事件始末

去年12月，有媒体报道称，国海证券一债券团队负责人张扬失联，其请人代持的数百亿债券浮亏巨大。

不久后，国海证券公告称，经核查，张杨、郭亮所涉业务相关协议中加盖的“国海证券股份有限公司”印章与我司在公安机关备案的印章不符，纯属伪造。张杨、郭亮为我司资产管理分公司原老团队员工，张杨已于2016年8月1日离职，郭亮目前已主动到公安机关投案。

尽管如此，债券的浮亏是由国海承担，还是各相关券商承担，成为了当时的焦点。

最后在证监会等协调下，经过多轮谈判后，国海已与全部涉事机构达成协议。

2017年1月19日，国海证券公告称，国海承担全部35.90亿元信用债；利率债中，国海买断87.30亿，其余面值44.60亿部分由事涉机构继续持有，其投资收益与资金成本差额由双方共担；个别涉事机构2016年12月20前处置的债券，形成实际损失按比例分担，国海分担损失共计约0.56亿。

国海已与24家机构签订了相关协议，1家机构自行承担。 

来源：票友—票据圈儿那些事