王建林违规操控11个股票账户被重罚

华尔街前沿 · 公众号 · · 2024-03-22 19:48

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作者 | 周松涛

来源 | 首席财经观察

这个王建林不是万达的老总王健林，而是股民王建林。

近日，天津证监局公布了一张关于个人的行政处罚决定书。

天津证监局对王建林持股变动信息披露违法违规、限制期转让天津滨海能源发展股份有限公司股票行为进行立案调查、审理发现，王建林控制11个账户交易“滨海能源”股票，其间2次持股达5%，最高持股达11.09%，一度跻身公司前十大股东之列。

王建林未按规定披露相关信息，且仍继续交易该股票，违反了有关规定。天津证监局决定对王建林合并采取责令改正，给予警告，没收176.73万元违法所得，并处以300万元罚款。

违法交易，被重罚的例子并不罕见。

近期，还有个人投资者因为非法卖空被判刑。

据香港证监会官网，东区裁判法院继早前裁定44岁个人投资者杨得心（女）进行涉及非法卖空的证券欺诈罪名成立后，3月20日判处她监禁18个月。

杨得心非法做空了近300万港元的股票，通过低价回补从中获利60万港元。

在2020年5月27日至28日期间，杨得心跟一些来历不明的人一起合作，骗过了一家名为雅利多的证券公司，她向雅利多提交一份虚假的中央结算交收指示表格，上面显示她在另一家券商的账户上持有1500万股奥柏股份，但事实上她并无持有股份。随后杨得心在雅利多的账户卖空了1500万股奥柏股份，非法卖空后，杨得心便着手以较低价格买入相同数量的股份，以在同日填补空仓。她因而获取了约60万港元的非法利润。

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