【#监管部门密集出手整治违规炒股#】据Wind数据不完全统计，2-20250119072519

【#监管部门密集出手整治违规炒股#】据Wind数据不完全统计，2024年，中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等相关部门累计对85家券商及券商旗下员工“点名”580余次，处罚事由主要包括内部控制不完善、投行保荐业务未能勤勉尽责、从业人员违规炒股等。从处置措施看，2024年监管部门对券商出具的监管函主要包括警示函、行政处罚、责令改正、监管谈话等，多家券商及证券从业人员还被处以大额罚款。业内人士指出，禁止证券从业人员持股、炒股，一方面是为防范其利用掌握的信息进行内幕交易，维护证券交易公开、公平、公正的原则；另一方面是为避免证券从业人员与投资者之间可能存在的利益冲突。（经济日报）