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关于适当性,你想知道的这里都有(基金募集与投资者适当性管理产品说明书)

金融监管研究院  · 公众号  · 金融  · 2017-07-02 22:36

正文


法询金融联合国浩律师事务所刘乃进&邹菁律师推出“基金募集与投资者适当性管理产品说明书(含制度、文件、指引与操作培训)”


法询金融与国浩律所刘乃进、邹菁联袂出品

制度、文件、指引、操作培训一网打尽

本产品仅对特定客户提供

 

产品说明书

事项

内容与说明

出品人

法询金融联合国浩律所刘乃进&邹菁私募法律服务团队出品

产品内容

1.募集及投资者适当性管理制度模板(根据新规修订、补充,完整)。

2.募集与投资者适当性管理法律文件模板(根据新规修订、补充,完整)。

3.基金募集和投资者适当性管理操作手册/指引(根据新规修订、补充,完整)。

4.基金募集和投资者适当性管理面授培训

5.根据募集机构实际情况,定制制度、文件与培训。

价格

1.制度模板+法律文件模板+操作指引+面授培训:打包优惠价人民币1.5万元。

2.根据募集机构实际情况,定制制度、文件与培训:结合实际情况,根据难度和工作量协商确定。

知识产权声明

本产品由法询金融联合国浩律所刘乃进&邹菁私募律师团队推出,购买者获得产品的使用权,可以在购买者及其关联私募管理人之间使用;除此之外,不得对外提供、传播。

优惠

1.77日前完成缴费者,按8.5折优惠。

2.在报名日前为法询金融会员、报告客户或者参加过法询金融主办的各期培训班的,710日前报名缴费,均按8折优惠。

3、通过法询金融报名还将免费获得以下任一种增值服务:

  1. 半年金融监管研究院线上会员(线上课程免费听)

  2. 法询金融出品的资管系列报告一套(4本,价值640元)

  3. 法询金融任一线下培训课程800元抵扣券

产品交付

产品于715日与面授培训一并同时交付。

服务对象

私募基金管理人、私募从业人员。

操作培训时间与地点

面授培训包含在打包价中,不再另行收费,参加与否自愿决定。可以选择参加现场面授、远程视频直播等方式。

2017715日,北京,上午9点至12点,下午14点至17点。

2017716日,上海,上午9点至12点,下午14点至17点。

可以远程。

知识产权声明

本产品由法询金融联合国浩律所刘乃进&邹菁私募律师团队推出,购买者获得产品的使用权,可以在购买者及其关联私募管理人之间使用;除此之外,不得对外提供、传播。

报名、预定

加“FR-孙业照”微信号或者直接电话报名预定:13524232434

扫描二维码下面二维码可直接添加“PE实务助理”微信号。

 长按图片,扫描二维码,加“FR-孙业照”微信


课程讲师介绍

刘乃进私募团队

 

刘乃进,男,1980年1月出生,毕业于天津大学法学院;国浩律师(天津)事务所管理合伙人;全国优秀律师;华东政法大学律师学院特聘教授。长期、持续致力于私募基金业务的研究、分享。专著《私募股权基金筹备运营与管理》销售达5万册;微信公号PE实务发布的文章总阅读量几百万人次。2016年至今,全国范围内开展各类私募培训、讲座几十余次,受众6000余人次。讲座内容系统、务实、精准,直击痛点、难点,功底扎实,广受好评。

邹菁私募团队

邹菁,国浩上海办公室合伙人,获华东政法大学国际法法学硕士和英国曼彻斯特大学国际商法法学硕士。上海律师协会基金专业委员会委员。邹菁律师为ALB《亚洲商务律师》2015年度客户首选中国20律师之一,钱伯斯律师榜单推荐的受业界认可的投资基金律师之一。

邹菁律师在近二十年的执业经验中,专注于私募基金的设立及运作、结构化融资、企业境内外上市融资、外商直接投资与并购等领域,提供基金募集、尽职调查、投资策略、文本制订、交易过程监控等法律服务,领域涉及银行、信托、证券、保险、房地产、酒店、能源环保、高科技、教育、贸易、仓储物流等。

邹菁律师专著《私募股权基金的募集与运作:法律案例和实务》(法律出版社) 已连续四年获当当网法律类畅销书籍前100强。专著《律师视角:房地产私募基金的投资与运作》2015年出版,广受业界关注。


201771日起,投资者适当性管理新规将全面实施,对私募基金募集端的实务操作将产生重大影响。

 

从资金募集端看,《募集办法》、《信披办法》、《投资者适当性管理》几项制度已经建立,再结合《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》看,监管制度已基本完善。

 

私募基金“募、投、管、退”中的募集,已经由原来的无章可循、无规可依,转换至有章应遵、有规必守的时代。

 

配合新规,募集与投资者适当性管理制度如何完善,募集程序如何优化,募集文件如何设计……所有这些,均涉及合规与风控问题,值得重视。股权与证券类基金均无例外。

 

为此,长期关注并从事私募基金监管和实务研究的两个私募团队,法询金融与【刘乃进&邹菁】私募团队,强强联合,倾力打造新规下的制度、文件、操作规程体系。旨在为您提供符合监管、实用性强、解渴接地气的服务产品。

 

制度产品,按新规更新全部募集与投资者适当性管理的内控制度;

法律文件产品,按新规更新、增加、完善募集及投资者适当性管理所需的法律文件;

操作指引产品,是做系统的指引性操作文件;

培训产品,则是通过培训讲解,用一天的时间彻底了解各项具体要求。

 

这些制度、文件和操作指引的设计,已充分考虑、结合《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《募集办法》、《信披办法》、《外包服务办法》等法律、法规的监管要求和行业自律规则的指导意见。

 

联袂出品,业界精品,值得拥有!