官宣！发行时间，定了

中国基金报 · 公众号 · 基金 · 2024-11-03 20:51

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【导读】第二批12只中证A500ETF齐齐官宣，11月5日正式发行

中国基金报记者陆慧婧方丽

中证A500指数引发一波又一波基金发行热潮，首批中证A500场外指数基金发行大战尚未结束，第二批中证A500ETF发行已经“箭在弦上”。

第二批中证A500ETF闪电获批之后，第一时间敲定发行档期。这个周末，第二批12只中证A500ETF纷纷发布招募说明书、发售公告等基金发行文件，对外公布此次发行的相关细节。

公告显示，第二批12只中证A500ETF中，有11只将于11月5日正式首发，且均设定了20亿元的募集上限，部分基金的募集时间只有3至4天，不排除提前结束募集的可能性。这也意味着，11月上中旬，投资者就有望迎来第二批中证A500ETF上市。

第二批中证A500ETF

将于11月5日发行

新一波中证A500ETF发行大战即将打响。

周末，第二批12只中证A500ETF同时发布招募说明书、基金发售公告等文件，正式“官宣”发行档期。

公告显示，第二批中证A500ETF中，共有11只基金定于11月5日正式发行，从募集时长看，包括易方达、华夏、广发在内的三大基金巨头将发起“闪电战”，其中，广发中证A500ETF定于11月7日结束募集，募集时长只有短短3天，易方达、华夏旗下中证A500ETF定于11月8日结束募集，募集时长也只有4天。其余几只基金也将陆续在11月中下旬至12月上旬结束募集。

从募集金额上限看，第二批中证A500ETF均设置了20亿元的发行上限，若是全部“顶格”募集，有望为市场带来240亿元的增量资金。

在认购方式上，华宝、博时、鹏华三家公司旗下中证A500ETF选择网上现金、网下现金、网下股票等三种认购方式，其余9只中证A500ETF只有网上现金、网下现金两种认购方式。

第二批中证A500ETF在费率设置上继续延续了首批中证A500ETF的低费率模式，12只中证A500ETF的管理费率、托管费率分别是0.15%、0.05%，综合费率仅为0.2%，可以说是目前全市场股票ETF费率的最低水平。

认购费率上，低于50万份的认购费率为0.8%，50万份（含）至100万份的认购费率为0.4%～0.5%，100万份以上的认购费率为每笔500元至1000元不等。

多只场外指数基金有望

转为ETF联接基金

与首批中证A500ETF不同的是，第二批中证A500ETF先打场外发行战，再打场内发行战。

“第二批中证A500ETF与首批中证A500ETF发行时的不同之处在于，包括易方达、华夏、广发等多家拿到第二批中证A500ETF资格的基金公司，此前已经发行了中证A500的场外指数基金，且均取得不错的发行成绩。例如，广发中证A500指数基金大卖80亿元，易方达中证A500指数基金发行规模或也已突破50亿元大关，华夏中证A500指数基金首发规模也超过30亿元。未来待ETF上市之后，这些场外指数基金可以顺势转型为ETF联接基金，从而迅速做大场内ETF的规模，部分产品的规模可以说和首批上市的中证A500ETF不相上下。”一位基金公司人士指出。

一般情况下，基金托管机构也是基金的主代销渠道。目前，第二批中证A500ETF的托管人“清一色”为各大银行，覆盖工行、农行、中行、建行、交行、招行、平安、兴业等多家银行巨头。其中，招商银行托管了华夏、博时、华安、大成四家基金公司旗下中证A500ETF，建行托管了工银瑞信、鹏华两家基金公司旗下中证A500ETF，中行托管了广发中证A500ETF，农行托管了万家中证A500ETF，交行托管了易方达中证A500ETF，兴业及平安银行分别托管了华宝及天弘旗下中证A500ETF。

“从中证A500场外指数基金的发行情况看，银行渠道的发行能力很强，ETF及联接基金的托管机构一般情况下都是同一家，因此多数基金公司通过将基金托管在银行，同时选择券商结算，同时调动银行及券商渠道的销售热情。”另一位基金公司人士分析称。

纷纷派出精兵强将

对于此次首批中证A500ETF，各大基金公司都非常重视，不少产品由重量级的基金经理管理。

一些基金公司派出“老将”出马。备受关注的是，华安基金总经理助理、指数与量化投资部高级总监许之彦出任华安中证A500ETF拟任基金经理，投资经理年限超过18年，他曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，2005年加入华安基金，目前管理11只基金，合计管理规模达到853.97亿元（截至9月30日）。

易方达中证A500ETF拟任基金经理为拥有较为丰富经验的庞亚平，他现任易方达基金指数研究部总经理，曾任中证指数公司研发部研究员、市场部主管，华夏基金研究员、投资经理、基金经理、数量投资部总监，目前管理15只基金总管理规模逼近3000亿元（截至9月30日）。

此外，广发中证A500ETF拟任基金经理罗国庆、华夏中证A500ETF拟任基金经理李俊、天弘中证A500ETF拟任基金经理陈瑶、博时中证A500ETF拟任基金经理杨振建、万家中证A500ETF拟任基金经理杨坤等基金经理年限超过5年，此前管理的基本都是指数基金。

也有基金公司采取“双基金经理”来管理旗下中证A500ETF。目前，工银瑞信中证A500ETF由两位基金经理管理，分别为焦文龙、刘伟琳，均拥有较丰富的投资经验，尤其是焦文龙现任工银瑞信指数及量化投资部总经理。

业内人士表示，中证A500指数从ESG、行业均衡、大市值、互联互通等多角度丰富产品定位，聚焦核心资产、注重新质生产力等经济发展新趋势和长期价值投资理念，能代表A股市场的整体表现，是符合时代特征、反映经济结构的新一代宽基指数，因此受到市场追捧。

看准重磅指数价值

持续给A股市场带来“活水”

第二批中证A500ETF的发行大战中，不乏易方达、华夏、广发等行业巨头，市场纷纷预期这将是一场发行大战。在目前市场回暖的大背景下，将持续为A股市场带来“活水”。

谈及第二批中证A500ETF快速获批，广发基金指数投资部负责人罗国庆就表示，这主要有两点考量：一是中证A500指数是新“国九条”发布后的首只A系列宽基指数，也是采用行业均衡策略编制的新一代核心宽基。作为反映全市场核心龙头上市公司表现的指数，可动态反映宏观经济结构调整及产业转型升级的趋势，有望成为跟踪A股市场的重要参考基准。

二是中证A500指数聚焦符合新质生产力发展方向的A股核心资产，产品的快速获批发行有助于吸引更多中长期增量资金入市，引导资金流入新质生产力相关领域，切实服务实体经济。

华宝基金相关人士也认为，作为新“国九条”发布后的首只重磅宽基指数，中证A500指数是非常重要的增量抓手，有望实现“吸引增量资金-进而强化市场风格定价权”的正向循环。中证A500指数重视刻画当下经济结构的转型升级，适配未来发展趋势。当前市场仍处于左侧阶段，今年以来行业轮动明显，尚缺乏清晰主线，且大盘风格整体占优，站在当前时点，选择稳定ROE与现金分红的行业龙头或为更高效把握市场结构性行情的方式，中证A500指数很好契合投资者当前投资需求。

华安基金总经理助理、指数与量化投资部高级总监许之彦表示，在大力发展新质生产力的时代背景下，买入中证A500指数，就是一键配置中国的核心资产。中证A500指数采取了“三级行业全覆盖，一级行业再平衡”的编制方法，并且纳入了ESG、互联互通、限制个股权重上限等规则，在编制上与标普500指数类似，集结了A股各行业核心龙头。同时，中证A500指数超配新质生产力等成长板块，并且盈利能力和成长性突出。

展望后市，华安基金认为，近期，政策面持续释放积极信号，进一步增强了市场信心，为股市注入了强劲的动力。同时，全球经济正处于复苏阶段，加之美联储降息等因素影响，为中国股市创造了更为有利的外部环境。此外，总体来看A股市场估值水平相对较低。

编辑：小茉

审核：木鱼

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