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当地时间4月30日上午，前“华人首富”赵长鹏被美国西雅图联邦法院判刑四个月，罪名是未能遵守反洗钱规定。
在听到这个审判前，身着蓝色西装、打着浅蓝色领带的赵长鹏很紧张。现场媒体描述称，他“如坐针毡”。毕竟，去年11月，他与司法部签署的认罪协议刑期上限是18个月。就在开庭前不久的4月23日，司法部又将刑期诉求提高到了三年。
法院并没有立即关押赵长鹏。宣判之后，赵长鹏在社交媒体发文感谢了各方支持，他“将聚焦于人生的下一个篇章：教育”。
合众国诉赵长鹏：一场美式“官告民”的官司
现年47岁的赵长鹏，是币安（Binance）的创始人和前CEO。
他出生于中国江苏，是加拿大和阿联酋公民。2021年，赵长鹏曾凭借941亿美元（约6813亿人民币）的财富，超越一众声名赫赫的老牌富豪，成为全球华人首富。这距离他创立币安，不过四年时间。
经历过加密货币的市场波动和监管重压后，当下赵长鹏的财富为397亿美元——依然是加拿大首富，全球富豪榜第38位。这样的财富规模，与美国华尔街资深大佬、黑石创始人苏世民（Stephen A. Schwarzman）在同一量级。
币安是全球最大的加密货币交易所，市场份额最高时超过2/3，目前依然超过50%。2024年一季度，全球加密货币交易所现货总交易总额为4.29万亿美元。交易服务之外，币安也发行自己的加密货币BNB（币安币），BNB目前总市值在900亿美元上下波动。
新加坡、阿联酋等国，对加密货币持一种相对开放甚至欢迎的态度。
但对于超级大国美国而言，很难迅速给出非黑即白的决断。无论是来自华盛顿方面的政治传统，还是考虑到华尔街、硅谷方面盘根错节的利益，都使得美国对于加密货币的态度，争锋而暧昧。
随着这次赵长鹏获刑，态度更加明了：不禁止，但需更严格的监管。
美国是加密货币最重要的市场，国内活跃着一批加密货币的重量级玩家。早在2012年，美国就诞生了全球第二大加密货币交易所币库（Coinbase）。后者于2021年4月在纳斯达克的上市，被认为是美国加密货币交易“合法化”的里程碑。
币安在一开始通过全球平台向美国用户提供服务。但随着美国对加密货币的监管不断加码，币安在2019年上线了独立平台币安美国（Binance.US），这是一个专门针对美国客户开设的交易平台。
币安美国试图寻求在美国监管体系下合规发展。2021年5月，就在币库IPO后不久，币安曾经邀请美国货币监理署（OCC）前代理署长布赖恩·布鲁克斯（Brian P. Brooks）出任币安美国的CEO。但仅上任三个月，布鲁克斯便因与赵长鹏产生矛盾而离职。
但核心的症结，是加密货币本身的去中心化性质带来的。
对于很多币安的美国客户而言，匿名交易、避免监管，本就是他们“信仰”加密货币、利用加密货币的理由。2023年3月，针对美国三位参议员的调查，币安正式承认，“移除和限制美国用户是逐步实施的，此举措在实施的最初几年并不完美”。
实际上，在很长时间内，币安的美国用户使用着两个平台：地面之上的币安美国，地面之下的币安——后者游离于美国监管体系之外。
赵长鹏刑事诉讼一案的检方，由美国司法部下辖三大部门牵头：刑事司洗钱和资产追回处（MLARS）、国家安全司反间谍和出口管制处（CES）、华盛顿西区美国联邦检察官办公室。
美国司法部指控认为，赵长鹏是知情甚至鼓励的，“币安员工还打电话给美国VIP客户，鼓励他们提供自己不在美国的信息。”在4月30的审判中，主审的非裔联邦法官理查德·琼斯（Richard A. Jones）也提到，检方常常引用赵长鹏对币安团队成员说的一句话：“相比请求许可，请求原谅更好”。
值得一提的是，司法部在美国政治体系的分量很重。在内阁中，国务卿、国防部长、司法部长、财政部长并称为“四大（Big4）”，执行着总统和执政党最核心政见。
可以认为，对赵长鹏的审判，实际上是美国对加密货币去中心化的审判。毕竟加密货币最为“可怕”之处，是其对美元体系的冲击——不少加密货币的支持者们相信，他们正在重塑这个世界的货币体系，进而建立一个去中心化的世界新秩序。
这一切，都让这场“合众国诉赵长鹏（United States v. Changpeng Zhao）”的官司，标杆意义更加明显。
根据判决书，赵长鹏将在美国西塔科联邦监狱服刑四个月。来源：法院判决文件
史上最高罚金，仍未免于牢狱之灾
2023年11月21日，赵长鹏曾与美国司法部签署了认罪协议。不过，“坦白从宽”的姿态、接受巨额罚款，并未完全让他免除牢狱之灾。
《棱镜》作者获取的认罪协议显示，赵长鹏认可了美国司法部对其违反美国《银行保密法》反洗钱规定等一系列犯罪指控。
认罪协议提到，从2017年6月到2022年期间，币安有超过一百万的美国用户。这些美国用户进行了2000多万笔、合计650亿美元的存取款，进行了9亿多笔、合计5500亿美元的加密货币现货交易，是美国市场“帮助币安成长为最大的加密货币交易所”。
认罪协议强调，作为一家在美国开展业务的货币服务业（MSB）机构，币安却没有申领美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）的MSB牌照。
身为币安CEO和日常管理者，赵长鹏在相当长时间“故意（willfully）”不进行有效的交易监控，纵容币安不实施有效的客户识别（KYC）和反洗钱（AML）措施。
“被告将币安的增长和利润置于合规之上、置于美国法律之上”，认罪协议写道，赵长鹏认为让客户提供身份信息，将会把客户拒之门外。
正因为如此，币安没能有效限制美国用户同被美国制裁地区用户进行交易，比如同伊朗用户之间8.9亿美元的交易，“包括古巴、叙利亚以及乌克兰的克里米亚、顿涅茨克和卢甘斯克”用户之间的数百万笔交易，而“币安从中赚取了巨额费用”。
作为认罪和解方案的一部分，赵长鹏需以个人名义支付5000万美元的罚款，并辞去了币安CEO一职，而且三年内不得参与币安的任何活动。一切早有准备，赵长鹏在签署认罪协议的当天，就在社交媒体公布了接班人——新加坡人邓伟政（Richard Teng）。
他在这条社交媒体消息中写道：“今天，我辞去了币安CEO一职。诚然，从情感上来说，放下并不容易。但我知道这是正确的做法。我犯了错误，我必须承担责任。这对我们的社区、对币安、对我自己来说都是最好的。”
邓伟政于2021年加入币安负责新加坡业务，2023年5月，“临危受命”，被任命为币安除美国以外所有区域的主管。加入币安之前，他曾在新加坡、阿联酋的金融监管部门担任要职。在新冠疫情期间，赵长鹏曾长居新加坡。
2024年4月9日，币安现任CEO邓伟政在法国巴黎区块链周峰会上发表讲话。来源：视觉中国
作为整体认罪方案的一部分，币安在公司层面也承认有罪。涉及美国多个政府和监管部门：
美国财政部消息称，就在2023年11月21日赵长鹏签署认罪协议当天，币安分别与财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）、外国资产控制办公室（OFAC）就“未能遵守反洗钱和制裁义务”达成和解。
和解罚款金额分别为34亿美元和9.68亿美元——这不仅创造了两个部门的罚款纪录，也成为美国财政部历史上最大的和解金额。
上述和解方案还要求，美国财政部将在五年时间内保留对币安账户和系统的访问权。币安在此期间必须进行合规提升（为此还约定了1.5亿美元的预罚款，在币安未能履行合规承诺时执行），并在五年内“完全退出”美国。
2023年3月，美国商品期货交易委员会（CFTC）也曾对币安发起民事诉讼。
根据该委员会公开的信息，也是在2023年11月21日，双方也达成了和解协议：没一罚一，币安向该委员会上缴13.5亿美元的“非法收入”，并支付与之相等的13.5亿美元的罚款。同时，赵长鹏个人要另外向该委员会支付罚款1.5亿美元。
这一揽子和解协议中，还不包含美国证监会（SEC）对币安的违反美国证券法的13项指控——该诉讼目前依然在进行之中。
对于赵长鹏而言，破财当然希望免灾。认罪协议提及，赵长鹏所涉及的罪名最高可被判处10年监禁。但作为交换条款，认罪协议也明确，如果法院判决刑期不超过《美国量刑准则》指导下的18个月，赵长鹏将放弃上诉。
不过，值得注意的是，认罪协议显示，双方是基于美国《联邦刑事诉讼规则》第11(c)(1)(A)条达成一致的，在这个条款下，被告方签字认罪，检查官承诺不再向被告追加协议之外新的罪名，但“法院可以接受该协议、拒绝该协议或推迟判决”。
正如认罪协议所言，“没人承诺或者保证法院会判什么刑”。
赵长鹏与美国司法部达成的认罪协议的签署页，包含赵长鹏及其聘请的顶级律师本杰明·纳夫塔利斯和威廉·巴克的签名。来源：赵长鹏认罪协议
币圈大佬与山姆大叔的猫鼠游戏
认罪协议是美国司法实践的常态。美国律师协会数据显示，最近几年，联邦法院98%的刑事案件，都会以辩诉交易达成认罪协议的形式终结。
