因操纵证券市场 莱茵生物董事长秦本军被动辞职

2024 年 12 月 4 日晚 ，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称 “莱茵生物”，股票代码： 002166 ）发布公告 称 ，其董事长、总经理秦本军因被中国证券监督管理委员会（证监会）采取 5 年证券市场职务禁入措施，向公司董事会提交了书面辞职报告。

秦本军作为莱茵生物的控股股东和实际控制人，因涉嫌操纵证券市场，于 2023 年 5 月 10 日被中国证监会立案调查 。

据了解，在 2021 年，秦本军作为投资者，出资 1.2 亿元认购了名为“大华优选二号”及其他三支私募基金产品。随后，他将这些私募基金产品的操作与管理权交给了王洋。

从 2021 年 4 月 14 日到 2021 年 11 月 15 日期间，王洋利用自己的控制权，操作了包括“陈丽鸣”在内的 28 个证券账户。他通过这些账户，凭借资金优势和持股优势，对“莱茵生物”这只股票进行了集中且连续的交易。这种行为导致了“莱茵生物”股票的交易价格和交易量受到了显著影响。

中国证监会对此行为进行了深入调查，并认为这构成了市场操纵的违法行为，因此向秦本军下发了这份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

秦本军作为莱茵生物的实际控制人，因涉嫌操纵证券市场被证监会立案调查，并最终被处以没收违法所得 69.09 万元、罚款 207.27 万元的行政处罚。同时，他还被采取 5 年证券市场禁入措施，这意味着他将在未来五年内无法担任任何上市公司的董事、监事或高级管理人员职务。这一处罚决定无疑是对秦本军个人职业生涯的一次重大打击，也导致他不得不辞去莱茵生物董事长、总经理 及 董事会提名委员会委员在内的所有职务 。 辞职后 ， 秦本军 不在公司 担任任何职务。

截至公告披露日，秦本军持有公司股份 2.71 亿股 。其中，秦本军质押股份数量 1.8 亿股，占其所持股份比例为 66.41% 。 对于莱茵生物而言，秦本军的辞职无疑是一次重大的人事变动。然而，公司方面表示，这一事件系对秦本军个人的行政处罚，不涉及公司或公司其他现任董事、监事、高级管理人员，不会对公司日常经营产生重大影响。

不过 ，从公司治理的角度来看，秦本军操纵证券市场的事件暴露出莱茵生物在内部控制和风险管理方面存在的漏洞。作为上市公司的实际控制人，秦本军的行为不仅损害了公司和股东的利益，也破坏了资本市场的公平、公正和透明。这提醒我们，上市公司必须建立健全的内部控制体系，加强风险管理和合规意识，确保公司行为符合法律法规的要求。

同时，这一事件也再次凸显了市场监管的重要性。证监会作为资本市场的监管者，必须加强对上市公司及其实际控制人的监管力度，严厉打击操纵市场、内幕交易等违法行为，维护资本市场的健康稳定发展。只有通过有效的市场监管，才能保障投资者的合法权益，提升资本市场的公信力和吸引力。

值得关注的是，类似秦本军这样的内幕交易行为在资本市场中并非鲜见，而是呈现出一种不容忽视的普遍性。

今年 4 月