又有券商合规不到位！罚单来了

中国基金报 · 公众号 · 基金 · 2025-01-11 10:22

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【导读】因衍生品业务内控管理不完善，北京证监局对中信建投采取责令改正措施

见习记者张舟

2025年1月10日，北京证监局披露了《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》，指出中信建投证券在衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理方面存在不完善的情况。

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北京证监局指出，经查，中信建投证券衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，决定对中信建投证券采取责令改正的行政监管措施。

北京证监局强调，中信建投证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，切实提升合规管理水平。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

存在直接根据客户指令

进行对冲交易的行为

同日，北京证监局对中信建投证券股份有限公司衍生品业务部门人员采取出具警示函行政监管措施的决定。

北京证监局披露的《关于对庆小飞采取出具警示函行政监管措施的决定》显示，经查，中信建投证券股份有限公司衍生品业务内控管理不完善，存在直接根据客户指令进行对冲交易的行为，庆小飞作为业务部门人员负有直接责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，北京证监局决定对庆小飞采取出具警示函的行政监管措施。

本次监管措施的出台，再次凸显了监管部门对于证券行业合规经营的高度重视。从行业角度来看，投资者适当性管理和内控管理是证券公司稳健运营的关键环节。

此前，中国证监会曾强调，上市证券公司的合规风控要更严格，上市证券公司要带头落实好全面风险管理和全员合规要求，更好发挥现代企业治理的有效性，强化内部制衡，完善人员管理，优化激励约束。

校对：纪元

制作：小茉

审核：木鱼

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2025年1月10日，北京证监局披露了《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》，指出中信建投证券在衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理方面存在不完善的情况。

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