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美国商务部打击俄罗斯战争机器的上游第三国供货渠道

环球律师事务所 · 公众号 · · 2024-08-28 17:00

正文

作者：赵德铭 | 金挺峰

审校： 沈云

2024年8月23日，美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security，下称“BIS”）于乌克兰独立日前一天又对《出口管理条例》（Export Administration Regulations，下称“EAR”）打了一个补丁，强化涉俄对于第三国供应商的出口管制措施。

一、美国的政策考量

本轮管制措施力图限制向俄罗斯和白俄罗斯提供美国原产物项和“美国品牌”物项，并涉及“打击”为俄罗斯战争机器提供美国物项的第三国渠道和网络。

美国商务部负责出口执法的助理部长马修·S·阿克塞尔罗德（Matthew S. Axelrod）透露，“迄今，我们对超过100家空壳公司和中转公司采取了行动，这些公司将利益置于原则之上，帮助俄罗斯政府对乌克兰发动战争。这些公司中有近一半位于俄罗斯以外的国家，这足以表明，无论你位于中国还是土耳其，只要你向俄罗斯发运常见高优先物项清单（Common High Priority List of items）上的物项，就有可能被BIS列入实体清单。”

BIS还表示，本轮行动与美国国务院和财政部打击第三国涉俄供应链协调行动相一致；美国的出口管制和制裁大大削弱了俄罗斯制造武器系统的能力；俄罗斯被迫依赖技术含量较低、往往已经过时的或者性能低于多边出口管制军品清单阈值的外国制造物项，并且关键的物项还要付出两到四倍于战前的价格并几经转手、组装才能勉强获得。尽管俄罗斯试图大幅提高军事制造产能，但是距离其既定的产能目标所需的进口量，仍有数十亿美元的缺口。

二、具体出口管制措施

本轮所强化的出口管制措施如下：

进一步加强对俄罗斯的出口管制，扩大俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户（MEU）和外国直接产品（FDP）规则的适用范围，并对计算机数控（CNC）机床的操作软件实施额外的许可证要求；
切断向BIS实体清单上外国公司的管制物项出口；数十个非俄罗斯实体受制于俄罗斯/白俄罗斯MEU规则和FDP规则；
增列贸易制裁外国地址，公开出口商用以识别与外国服务商和所制裁的外国地址相关的可疑交易的指南，加强对空壳公司地址的贸易限制；
提醒实务中EAR合规（尤其是涉俄方面）合同条文所应注意的问题。

三、拟强化性出口管制措施

BIS计划将涉俄FDP规则的适用于非俄罗斯和白俄罗斯的第三国实体，从而这些实体的生产活动获得美国物项将更为困难。这些实体主要包括支持俄罗斯对乌克兰战争而协助俄罗斯或者白俄罗斯采购美国原产物项，或者协助其采购贴有美国品牌的物项的第三国实体。该项补丁旨在管制微电子和其他带有美国总部公司品牌的物项的转入俄罗斯，即使这些物项是在美国境外制造。

此外，BIS 还计划新增对操作计算机数控机床所需的某些软件的出口管制，以防止俄罗斯和白俄罗斯的受控工具获得软件更新服务。上述强化性措施计划将于2024年9月16日起生效。

四、增列实体清单主体

BIS又在实体清单中新增了123个实体，其中 63个实体位于俄罗斯或克里米亚地区，42个位于中国（包括香港地区）。此外还有部分实体位于土耳其、伊朗和塞浦路斯等国家或地区。这些主体因违反美国出口管制，向俄罗斯发运美国原产和贴有美国品牌的物项，或者从事违背美国国家安全和外交政策利益的其他活动，而被列入实体清单。

新增的42家中国实体（包括三个地址）的名称及所谓“原因”，梳理如下：

序号	新增中国实体	所声称的“原因”
1	MAK Logistics	在未获得必要的 BIS 许可证的情况下向俄罗斯工业和军事相关主体提供原产于美国的电子产品和其他物项
2	Megatek Ltd.
3	Wellgo International Industrial Limited
4	Yield Bright
5	Incomp Limited	与向俄罗斯发运原产于美国的敏感技术的转运网络存在关联
6	3-K Electronics Limited	持续或试图采购支持俄罗斯军事和/或国防工业基地的物项
7	AllChips Limited
8	Chipgoo Electronics Limited
9	Cinty Int’l (HK) Industry Co., Limited
10	Cloudmax Tech Co., Limited
11	DGT Technology (HK) Co., Limited
12	Eastech Electronics Limited
13	Furuida Heilongjiang Supply Chain Management Co., Ltd.
14	Grun Group Co., Limited
15	Hongkong Inkson Technology Limited
16	Hong Kong Haiheng Electronics Co. Ltd.
17	Hong Kong Qisu Electronic Technology Co. Ltd.
18	Hong Kong Yayang Trading Ltd.
19	Hytera Communications Limited
20	ICsole Technology Limited
21	Kvantek Limited
22	Lett Tronic Group Limited
23	LL Electronic Limited
24	Mei Xin Electronic (HK) Co., Limited
25	Midas Lighting Limited
26	Minhoo Logistics Limited
27	O-Nice Trading Co. Limited
28	Piraclinos Limited
29	RYX Electronic (HK) Limited
30	Shenzhen Bailiansheng Electronic Science and Technology Co., Ltd
31	Shenzhen BZ Space Technology Co., Ltd.
32	Shenzhen Dongpengshang Electronics Co., Ltd.
33	Shenzhen SCH Technology Co., Ltd.
34	Siliborn Technology Limited
35	Superchip Limited
36	Tengxuxing Electronic Technology HK Limited
37	Yusha Group Co. Ltd.
38	BuyBest Electronic	与向伊朗供应或试图供应原产于美国的物项存在关联，其中一些物项是常见高优先物项清单上的第一级（Tier 1）物项
39	Tehran Pishro Trading Co.	与向伊朗供应或试图供应原产于美国的物项存在关联，其中一些物项是常见高优先物项清单上的第一级（Tier 1）物项
40	Address 09, Room 1003, 10/F, Lippo Centre Tower 1, 89 Queensway, Admiralty, Hong Kong.	这三个地址与向俄罗斯中转大量敏感货物存在关联
41	Address 10, 7/F MW Tower, 111 Bonham Strand, Sheung Wan, Hong Kong.
42	Address 11, Office 704, 135 Bonham Strand, Sheung Wan, Hong Kong.

五、打击壳公司

BIS还将中国香港地区和土耳其的四个高风险中转地址添加至实体清单，以此进一步打击通过壳公司从事的中转行为，从而要求涉及这些地址的交易方必须获得许可证。

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