刘士余：没有创新 证券业就没有活力

“希望大家创新发展，着力提升服务质量。毫无疑问，没有创新，证券行业就没有活力。”在6月17日的中国证券业协会第六次会员大会上，证监会主席刘士余出席并作出如上表述。

自2015年股市波动以来，证监会对待创新态度有所转变，券业创新大会也已有3年未开，刘士余此番表态也肯定了行业的创新方向，但他也同时提醒，创新是一把双刃剑，创新必须以合规经营和风险控制为前提，围绕实体经济发展的需要来进行，不能打着创新的旗号规避内部管控与外部审慎监管。“否则，最后必将导致‘脱实向虚’、自娱自乐，引发风险。”

刘士余还表示，证券公司要心无旁鹜做好主业，当前要着力服务好“三去一降一补”这项突出任务与关键领域改革，促进更多的资源优化配置到实体经济最需要的领域。

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对于投行业务，刘士余表示要从源头上严把上市公司质量关，不能“只荐不保”、一上了之。证券公司不能只盯着承销保荐，更要在并购重组、盘活存量上做文章，为国企国资改革、化解过剩产能、“僵尸企业”的市场出清、创新催化等方面提供更加专业化的服务，加快对产业转型升级的支持力度。

刘士余认为，金融服务与金融资源的竞争历来是国际竞争的核心要素之一，没有一流的投行，就没有一流的国际竞争力。证监会也会支持有条件的证券公司积极围绕客户“走出去”做好境内境外全流程的服务；支持有条件的证券公司积极拓展国际市场，特别是抓住“一带一路”建设的机遇，积极到沿线国家和地区布局设点，开展跨境业务。同时，证监会将以更加开放的姿态欢迎境外机构来华开展合作，逐步放宽市场准入，扩大市场互联互通。

针对目前的证券经纪业务，刘士余提醒证券公司不能光想着招揽客户、收取佣金，要切实履行投资者保护的相应责任，还要识别好客户，发现异常交易行为，要按照法律法规，该制止的要制止，该报告的要报告。

证券业协会作为法定自律性组织，刘士余表示要继续完善纠纷调解、投资者救助等机制，切实维护投资者合法权益；对违反自律规则的会员及其从业人员要严肃处理，坚决曝光，记入诚信档案，使他们真正对自己的行为负起责任。■