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徐翔等人操纵证券市场案,1月23日在青岛市中级人民法院一审宣判,主犯徐翔判有期徒刑五年零六个月,主犯王巍判有期徒刑三年,从犯竺勇判有期徒刑两年缓刑三年,同时并处罚金。三人均表示认罪认罚,服从法院判决。
法院并未公开披露具体罚金数额。多位接近青岛政法系统和旁听了宣判的人士表示,徐翔被处罚金110亿元,王巍被处罚金10亿元,竺勇被处罚金0.5亿元。
这一数据颇低于此前的坊间传言和业内预期,但已在中国创下个人因经济犯罪被处罚金的新纪录。2014年,丁书苗因行贿原铁道部部长刘志军和非法经营罪,曾被处罚金25亿元,创下纪录。2006年,德隆崩塌后,德隆三家公司曾被处罚金103亿元,当时创下中国证券市场最高罚金记录。
2015年11月1日,在宁波杭州湾跨海大桥上,徐翔被公安机关依法采取刑事强制措施,2016年4月29日被正式批捕。据这次法庭公布,王巍和竺勇被认定为自首。徐翔、竺勇的犯罪所得赃款全部被追缴,王巍犯罪所得赃款部分被追缴。
2016年12月5日至6日,青岛中院公开审理此案,在罪名几经缩减后,三名被告最后仅被控操纵证券市场。
此次青岛中级人民法院经审理查明,2010年至2015年,徐翔单独或伙同王巍、竺勇,先后与十三家上市公司的董事长或实际控制人(均另案处理),合谋控制上市公司择机发布“高送转”方案,引入热点题材等利好消息;徐翔、王巍基于上述信息优势,使用基金产品及其控制的证券账户,在二级市场进行涉案公司股票的连续买卖,拉抬股价;徐翔以大宗交易的方式,接盘上述公司股东减持的股票;上述公司股东将大宗交易减持的股票获利部分,按照约定的比例与徐翔等人分成;或者双方在共同认购涉案公司非公开发行的股票后,以上述方式拉抬股价,抛售股票获利,或实现股票增值。其中,徐翔组织实施了全部13起证券交易操纵行为,王巍积极参与8起证券交易操纵行为,竺勇参与5起证券交易操纵行为,从中非法获得巨额利益。
根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条,“单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的”,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。
据财新记者此前了解,徐翔、王巍、竺勇三人累计动用400余亿元资金操纵股票股价,非法获利约70亿元。
根据《中华人民共和国证券法》第二百零三条,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
如果据此计算,徐翔此案的罚款上限可以高达350亿元。不过,一审判决对相关被告处以罚金。“罚金和罚款性质不同。法律规定并没有绝对禁止刑事责任的罚金和行政处罚的罚款并存,但绝大多数司法处理惯例,都是有罚金便不会再罚款。”一位刑辩律师对财新记者表示。
此外,值得注意的一点是,徐翔案并非由证监会向公安机关移送。其中一位代理律师表示,“按照法律层级效力看,证监会不会再行政处罚。”
一位资深刑辩律师对财新记者表示,从基本犯罪事实和涉案金额看,此案一般量刑五年到七年,目前徐翔案被判决的刑期属于相对从宽。
据财新记者了解,上述涉案上市公司的多名高管均被另案处理,部分已取保候审,但青岛中院未公布相关进展。目前,13家上市公司有关高管均已辞职,预计将会追究涉案个人责任,但应不会涉及相关上市公司。
【财新网】
以案说法
2017年1月23日,山东省济南市中级人民法院对第十二届全国政协原副主席苏荣受贿、滥用职权、巨额财产来源不明案一审公开宣判,对被告人苏荣以受贿罪判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产;以滥用职权罪判处有期徒刑七年;以巨额财产来源不明罪判处有期徒刑七年,决定执行无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。苏荣当庭表示服从法院判决,不上诉。【济南中院】
江西省上饶市中院23日公开开庭审理江西省鄱阳县原财政局经济建设股股长李华波贪污一案,以贪污罪判处其无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。经审理查明:2006年至2010年,李华波利用职务便利伙同他人侵吞公款共计人民币9400万元。【最高人民检察院】
辽宁省沈阳市中院23日公开开庭审理辽宁省凤城市原市委书记王国强受贿、巨额财产来源不明案,依法判处其有期徒刑8年。经审理查明:2003年至2012年,王国强索贿959万余元;另有540万元财产来源不明。2012年,王国强潜逃美国,2014年12月主动回国投案。【最高人民检察院】
反腐成果
1、日前,陕西省人民检察院依法对中陕核工业集团公司党委副书记、纪委书记杨建勋(副厅级)以涉嫌贪污罪、受贿罪立案侦查并采取强制措施。案件侦查工作正在进行中。【最高人民检察院】
2、日前,陕西省人民检察院依法对中陕核工业集团公司原董事长张宽民(正厅级)以涉嫌受贿罪立案侦查并采取强制措施。案件侦查工作正在进行中。【最高人民检察院】