实控关系是啥？一家人开期货账户还需要报备？

您好，我不是在中信建投期货有个期货账户吗，我的家人也想开个账户，我家人的期货账户是由我做交易，……

先生您好，如果您家人的账户由您做交易，建议对账户的指定下单人做授权，同时如果账户满足实控关系，需要填报账户实际控制关系哦。

我家人的期货账户是由我做交易，这算是实控关系吗？

先给你解释下什么是实控？你就明白啦。

实控就是实际控制， 是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权或者重大影响的行为或者事实。

所以家人的账户由你做交易，是符合实控关系账户认定情形的 “行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响”

根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系：

（一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；

（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；

（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；

（四）行为人与他人之间存在配偶关系；

（五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

（七）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

（八）中国证监会规定或者交易所认定的其他情形。

*郑商所、广期所除以上的认定情形外，如果交易者出现“行为人与他人交易行为具有一致性且存在一方向另一方提供期货交易资金的，或者行为人与他人交易行为具有一致性且双方交易终端信息一致的。”郑商所、广期所也将认定账户之间存在实际控制关系。

哦~！懂啦！所以我需要向期货公司申报我的期货账号和我家人的账号为实控组，是这样吗？

理解到位，申报后，交易所会对一组实际控制关系账户的委托量、撤单量、成交量以及持仓量等合并计算的，当然，如果是同一客户，在不同期货公司开立账户，因其交易编码都是相同，同一市场内交易，同一编码下持仓也是合并计算哦！

哦~~这样啊，既然实控账户持仓会合并计算，那就有可能会出现持仓超限的情形，如果持仓超限了咋办呢？

不！用！担！心！根据 郑商所、大商所、上期所、广期所、能源中心 最新的异常交易行为管理办法规定，实控账户的持仓超限不算作异常交易行为哦！不过对于超出部分您还是需要在规定时间内及时平仓哦！

另外，请！注！意！ 中金所 仍然将实控账户的持仓超限算作异常交易行为哦，各位交易者谨防出现异常行为哦！