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【干货】股份锁定期规定那么多，一文网罗全市场

金融法视界 · 公众号 · 金融 · 2017-04-16 14:33

正文

为了避免主要股东和主要管理人员（公司董事、监事、高级管理人员）的频繁变动而给公司带来经营的不确定性和业务的不稳定性，或上述人员利用公司资本市场来套取短期利益损害其他股东的权益，需要对上述人员的股份进行一定期限的锁定限售。在我国，针对股份限售的规定散见于《公司法》、《证券法》、证监会的部门规章、交易所的《上市规则》及规范性文件、证监会IPO审核的窗口指导意见等。为实务操作方便，笔者整理了各类文件中关于股份锁定期的规定，供各位参考、检索。

1

一般规定

2

IPO发行/新三板挂牌

1.锁定人：普通股东 (非控股股东、实际控制人)

2. 锁定人：控股股东、实际控制人 (包括关联方)

3. 无控股股东、实际控制人

4. 锁定人：董事、监事、高级管理人员

5. 锁定人：IPO时进行老股转让的股东

6. 锁定人：上市前突击入股的股东

3

上市公司非公开发行

4

上市公司发行股份购买资产

1. 不构成借壳时：

2. 构成借壳时

5

新三板挂牌公司定向增发：无特别规定

6

公众公司收购

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