https://www1.hkexnews.hk/listedco/listconews/sehk/2024/0419/2024041902227_c.pdf
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4月19日，中信证券、海通证券分别发布公告称，于4月19日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。此前，中信证券及其全资孙公司中信中证资本管理有限公司、海通证券收到中国证监会《立案告知书》，涉相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。
证监会
《行政处罚事先告知书》指，针对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案，已由中国证监会调查完毕，拟作出行政处罚。
图片来源 | 澎湃新闻
依据相关规定，中国证监会对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得7753.2万元 ，其中没收王泽龙违法所得6063.8万元 ，没收洪浩炜违法所得1419.39万元，没收中信证券违法所得191.07万元，没收海通证券违法所得78.94万元。
同时，中国证监会对王泽龙与中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款1.2亿元，其中由王泽龙承担50%即6000万元，中信中证资本司承30%即3600万元，中信证券承担15%即1800万元，海通证券股份有限公司承担4.5%即540万元，韩雨辰承担0.5%即60万元。
此外，中国证监会对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款3500万元，其中由王泽龙承担30%即1050万元，中信中证资本承担30%即1050万元，洪浩炜承担20%即700万元，中信证券承担15%即525万元，海通证券承担4.5%即157.5万元，韩雨辰承担0.5%即17.5万元。与此同时，中国证监会对王泽龙信息披露违法行为处以200万元罚款。
中信证券表示，对于告知书所认定的问题及处罚，公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚，并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查各项业务管理短板，深入开展中国特色金融文化建设，切实提升合规稳健经营水平。
海通证券表示，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实各项整改要求，进一步优化合规内控机制，不断提高规范运作意识和水平，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
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