【有问兵答】公司CEO的劳动关系在子公司，上市时候会有问题吗？高新区管委会可以作为持股主体向公司进行增资吗？

小兵说了 · 公众号 · · 2025-01-24 08:00

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1 、CEO劳动关系在子公司

Q: 请问各位老师，公司CEO的劳动关系在子公司，上市时候会有问题吗？

A: 从规则上来说问题不大，不过如果 CEO 主要工作就是在上市主体内，那么还是建议调整一下更合理些。

2 、专利增资

Q: 请教下：控股股东以自有专利权对企业进行增资，出资涉及的专利权，发明人是企业实控人（担任企业董事长）专利权人是控股股东，这种情况的话，出资的专利被认定为职务发明的风险大吗？企业后续想要IPO的话，有没有大的影响？如果取得发明专利的过程没有用到发行人的物质技术条件，是不是就不涉及职务发明的风险？

A: 如果实控人有高校院所身份，大概率需要任职单位出证明，另外主要在于高校的态度。

3 、发行ABN

Q: 请教个问题：公司发行ABN，公司本身的审计报告是必须要的吗？

A: 发行人如果是差额补足人的话是需要审计报告的。

4 、地方政府引入企业产值

Q: 请教一下各位，现在地方政府，比如投资3000万，一般引入企业产值大概是在什么范围内是合理的呀？

A: 地方政府引导基金的话，投资额3000万元不算大，一般比较早期的，天使轮、VC阶段都有见过这个投资额度。不同地方可能差异较大，江浙的地方政府基金这个额度应该可以投仅有PPT的天使轮（我一个创业公司客户就是这个情况，但要求是总部要在当地注册）。一般首先关注的是反投金额，比如有的地方政府要求不少于1.2倍，那就要求被投企业投资不少于3600万元设立子公司。然后约定一定期间内每年度的营收和利润，对应约定奖励（如税收返还、租金返还）；或者按照使用土地面积，按照每亩纳税不少于多少进行约定。

5 、简易程序定增

Q: 请教一下各位，简易程序定增的“一董”可以跟授权董事会（年度董事）合并的吧，即在授权董事会上审议发行方案、预案并提请年度股东大会授权？这种跟授权董事会、一董分开有啥需要注意的不一样的点吗？

A: 可以在年度董事会一起审议，但议案是分开的。因为简易程序定增在申报前需要和交易所预沟通，取得同意了才可以竞价。而简易程序定增需要年度股东大会授权，所以实务中有的项目的预案想等到和交易所充分沟通后再发，所以就先开一董，把这个事给年度股东大会授权，等到预案给交易所看过ok了再二董，合在一次董事会上一起审议，规则上是可以的。

6 、IPO期间增加股东

Q: 各位大佬，请教下如果有家公司交了ipo材料后，过了一段时间又因为经营问题做了新一轮融资，估值比交教材时最后的估值腰斩，新融资进了个股东占股1/3，这种重大变化会不会需要撤材料重新提啊？

A: 根据目前的 IPO 审核标准，在审IPO不能增加新的股东。如果是简介持有股份的股东，阿门在股东层面如果有很小的调整且有合理理由，那么实践中有可能被允许。

7 、法拍受让的上市公司股票

Q: 请教兵总和各位老师，通过法拍受让的上市公司股票，可以直接在二级市场交易吗？还是有6个月的限售期？

A: 原来是限售股的，接续限售，不是限售股就可以直接交易了。

8 、18C

Q: 请教下各位专家，18C是否H股上、搭红筹上、买壳上这三种都适用，还是适用于某个指定的方式？

A: 借SPAC上市 (De-SPAC) 在18B章，跟特专板18C没啥关系吧；另外纯现金壳SPAC应不可能直接在特专板上吧。

9 、高新区管委会增资

Q: 各位专家，高新区管委会可以作为持股主体向公司进行增资吗？

A: 目前政府不会直接投到民企或者二级三级国企，即便是政府投资基金，现在也是把资金打到制定的投资类公司再打出去。

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