“萝卜章”事件处罚落地 国海证券债券承销被停1年

✦《中国经营报》记者  罗辑

日前，证监会对国海证券此前的“萝卜章”事件作出处罚——即，对国海证券自7月28日起一年内暂不受理债券承销业务有关文件（已受理的文件按规定继续办理），暂停公司资产管理产品备案，暂停公司新开证券账户。

该处罚落地意味着此前沸沸扬扬的“萝卜章”事件完结。

具体来看，2016年年末，国海证券发生债券风险事件即“萝卜章”事件，公司原员工张杨等人，以国海证券名义在外开展债券代持交易，未了结合约金额约200亿元人民币，涉及金融机构20余家，给债券市场造成严重不良影响。

证监会经查认为，该事件中，国海证券存在以下违规行为：

而该事件中的个人，张杨被处以10年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务；8年内，不得担任证券公司资产管理业务相关职务。对分管相关业务的高级管理人员被撤职，合规总监采取公开谴责措施。 

因上述对于个人的处罚已在5月份有所公示，《中国经营报》记者致电国海证券方面，公司相关人员表示此次公告为处罚的正式“落地”，“一切以此次公告为准。”此外，就上述处罚对公司将造成的影响，该人士表示也以此次公告为准。

目前，国海证券表示，“在上述行政监督管理措施决定作出之日起一年内，公司债券承销、资产管理、新开证券账户业务开展将受到不利影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定影响。去年底发生张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件后，在监管部门的指导下，公司组织开展了全面自查自纠，从合规管理、风险控制、制度建设和员工职业道德风险管理等方面进行整改优化。

对于监管部门指出的问题，公司将深刻反思，举一反三，严格按照监管要求继续深入整改完善，推动合规、风控、内控对人员、机构、业务、产品的全覆盖，推进公司稳定、健康、可持续发展。目前，公司经营稳定，流动性风险可控。”