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3家企业终止辅导备案！

投行业务资讯 · 公众号 · 科技投资 · 2024-09-25 20:10

正文

一、公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况

（一）与民生证券签订书面辅导协议

2024年2月22日，和特能源（福建）股份有限公司（以下简称“公司”）与民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）签署了《和特能源（福建）股份有限公司与民生证券股份有限公司关于和特能源（福建）股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》。

（二）提交辅导备案材料

2024年2月23日，公司向中国证券监督管理委员会福建监管局（以下简称“福建证监局”）提交了公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的辅导备案材料，辅导机构为民生证券。

（三）完成辅导备案

福建证监局已于2024年3月5日受理了公司提交的向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的辅导备案材料。公司进入辅导阶段，辅导备案日期为2024年3月5日。

（四）终止或撤回辅导备案

基于公司自身业务发展方向及战略规划考虑，经协商，公司与民生证券就终止辅导事宜达成一致，双方于2024年9月25日签署了关于《和特能源（福建）股份有限公司与民生证券股份有限公司关于和特能源（福建）股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之解除辅导协议》。

民生证券于2024年9月25日向福建证监局报送了关于公司终止辅导备案的申请材料，福建证监局于2024年9月25日确认公司终止辅导。

二、风险提示

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

三、备查文件目录

1、《和特能源（福建）股份有限公司与民生证券股份有限公司关于和特能源（福建）股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之解除辅导协议》

2、中国证券监督管理委员会公开发行辅导监管系统截图

和特能源（福建）股份有限公司

董事会

2024年9月25日

一、公司公开发行股票并在上交所上市辅导情况

（一）与东兴证券签订书面辅导协议

公司与东兴证券于2021年2月26日签署《中溶科技股份有限公司与东兴证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市之辅导协议》。

（二）提交辅导备案材料

公司于2021年2月26日向中国证券监督管理委员会河北监管局报送了公司首次公开发行股票并上市辅导备案申请材料，辅导机构为东兴证券股份有限公司。

（三）完成辅导备案

2021年3月10日，公司完成辅导备案，并进入辅导期。

（四）终止或撤回辅导备案

鉴于首次公开发行股票并上市相关法规关于板块定位的修订以及公司战略规划的需要，经与东兴证券友好协商，双方一致同意解除辅导协议并向河北证监局提交了撤回辅导备案申请材料。河北证监局于2024年9月24日确认公司撤回辅导。

二、风险提示

公司已按照相关业务规则对终止辅导备案进行了披露，请投资者注意相关投资风险。

特此公告。

三、备查文件目录

《中溶科技股份有限公司与东兴证券股份有限公司关于之终止协议》

《中国证券监督管理委员会公开发行辅导监管系统截图》

中溶科技股份有限公司

董事会

2024年9月25日

一、公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况

（一）与东兴证券签订书面辅导协议

2023年9月26日，北京华科海讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）与东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）签订了《北京华科海讯科技股份有限公司与东兴证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》。

（二）提交辅导备案材料

公司于2023年9月27日向中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）提交了公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的辅导备案材料，辅导机构为东兴证券。

（三）完成辅导备案

2023年9月28日，北京证监局对公司报送的向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市辅导备案材料予以受理。公司自2023年9月28日进入辅导期，辅导机构为东兴证券。

（四）终止或撤回辅导备案

因公司调整上市规划，经与东兴证券友好协商，双方一致同意解除辅导协议。公司于2024年9月20日与东兴证券签订了《北京华科海讯科技股份有限公司与东兴证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之终止辅导协议》。东兴证券于2024年9月23日向北京证监局报送了终止辅导的申请资料，北京证监局于2024年9月25日确认公司终止辅导。

二、风险提示

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

三、备查文件目录

（一）、《北京华科海讯科技股份有限公司与东兴证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之终止辅导协议》；

（二）、中国证券监督管理委员会公开发行辅导监管系统截图。

北京华科海讯科技股份有限公司

董事会

2024年9月25日

一、公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市辅导情况

（一）与平安证券签订书面辅导协议

2023年12月7日，广东豪德数控装备股份有限公司（以下简称“公司”）与平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）签订《广东豪德数控装备股份有限公司与平安证券股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导协议》。

（二）提交辅导备案材料

2023年12月11日，公司通过平安证券向中国证券监督管理委员会广东证监局（以下简称“广东证监局”）提交了辅导备案登记材料。辅导机构为平安证券。

（三）完成辅导备案

公司通过平安证券向广东证监局提交了辅导备案登记材料，广东证监局于2023年12月13日正式受理了平安证券提交的公司上市辅导备案材料。公司正式进入上市辅导期，辅导备案日期为2023年12月13日，辅导机构为平安证券。

（四）其他情况说明

截至本公告发布之日，辅导机构平安证券分别于2024年4月11日、2024年7月8日向广东局提交《关于广东豪德数控装备股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第一期）》《关于广东豪德数控装备股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第二期）》，辅导工作正常开展。

二、风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司2022年度、2023年度经审计的归属于公司股东的净利润分别为3,498.15万元、7,292.22万元，加权平均净资产收益率分别为35.71%、40.77%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。

公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

公司目前挂牌尚不满12个月，公司须在北交所上市委审议时挂牌满12个月，审议通过后方可公开发行股票并在北交所上市。请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

三、备查文件目录

（一）《广东豪德数控装备股份有限公司与平安证券股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导协议》；

（二）《广东证监局辅导备案登记确认书》；

（三）其他文件。

广东豪德数控装备股份有限公司

董事会

2024年9月25日

全文完

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