专栏名称: 跨境金融监管研究

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线上跨境课程！跨境展业规范及违规案例分析训练营来了

跨境金融监管研究 · 公众号 · · 2024-02-23 22:30

正文

外汇合规是个“常谈常新”的话题，虽然近年来外汇领域便利化改革意义深远，但其要义在于不断创新和完善真实性审核管理的方式，而并非弱化真实性管理。因此，无论是银行机构，还是企业、个人等市场主体，只有合规经营、规矩办事才能一路绿码。跨境金融监管研究现推出《跨境展业规范及违规案例分析实战训练营》！2024年2月26-29日四天，具体课纲如下，欢迎报名！

课程大

纲

DAY1 、 跨境业务监管检查要点

1.外汇局检查依据，检查程序，对银行合规与审慎经营考核评估；

2.近年检查重点及趋势（对企业：地下钱庄、非法外汇买卖是重点，处罚力度；对银行：流出方向是重点、非现场检查频率提高、处罚力度和占比提升迅速等）

3.个人外汇管理及违规案例（分拆购汇、违规售汇、逃汇）

3.1 XX银行杭州分行个人分拆售付汇案

3.2 黑龙江籍李某逃汇案(境外违规刷卡交易）

3.3 医疗公司逃汇案（利用境内个人的个人年度购汇额度，违规以分拆购付汇形式向境外转移资金）

4.外币外钞管理

X银行违规办理售汇案（未尽审核责任，违规办理银行卡项下售汇业务）

DAY2 、 经常项目及资本项目（部分）案例

1.货物贸易管理及案例（虚构贸易背景、逃汇、违规预付货款、转口）

1.1 深圳市XX有限公司逃汇案(虚构贸易背景，向境外转移资金）

1.2 XX银行XX分行未尽审核责任，违规办理预付货款案

1.3 江苏XX有限公司逃汇案（以预付货款名义对外支付，进口货物未实际到货）

1.4 XX银行宁波分行虚假转口贸易付汇案

1.5 XX商业银行违规办理收结汇案

2.服务贸易管理及案例

2.1 XX银行南京X支行违规办理服务贸易海运费支出案

2.2 XX银行上海分行违规办理利润汇出案

2.3 XX投资有限公司逃汇案（实际控制人未按规定办理境外投资外汇登记及变更登记，违规向境外母公司汇出利润）

DAY3 、 ODI监管及案例

1.37号文监管及案例

2.FDI监管及案例

3.外债、跨境担保、境外贷款监管及案例

3.1 XX银行海南省分行违规办理内保外贷案

3.2 XX银行青岛分行违规办理收汇案（未经批准，将存量境内贷款所涉债权转让至境外银行机构并收入对价款）

4. 国际收支统计管理

XX银行未按规定进行国际收支统计申报

5.答疑

DAY4 、 结营考试

结营考试（ 30道题，25分钟）

填空题 5道，选择题10道，判断题15道。

（具体课纲以实际授课为准）

讲师

介

绍

讲师介绍

讲师： 法询金牌讲师，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，美国国际认证反洗钱专家（CAMS），从事跨境业务监管政策的研究与指导，长期专注于跨境人民币、跨境投融资、场内外金融衍生品交易、证券投资等金融合规领域。

课程

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课程安排

课程时间： 2024年2月26-29日（为期四天）
课程形式：

线上跨境课程！跨境展业规范及违规案例分析训练营来了

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