私募登记备案专题 | 怎样的私募基金高管会被基金业协会pick？

上一篇文章我们从宏观的角度讲解了怎样为公司设计合理的内部人员架构及内控制度。然而，为了保证有效地开展私募公司各项业务，一个优秀的团队是必不可少的。 那么，一个私募至少需要有多少名员工可以满足正常的运营需求？从业资格应该如何取得？中基协对私募的高管和员工究竟有哪些要求？公司招聘人才时应该满足什么样的条件才算是合适的人选？ 别急，下面我们为大家一一揭晓答案。

首先，我们谈到的这个问题就是管理人经常提出的疑问：作为一个私募管理公司，几个员工和高管可以在保证公司正常运营、满足协会审核要求的同时，又不造成资源浪费呢？我们的答案是 7人左右 。

根据我们上一篇文章的内部组织架构设计，除法定代表人、总经理以外，每个部门至少有一个人负责部门主要事宜。因为投资部和风控部对私募来讲比较关键，所以应该再加一个专员协助负责人进行日常事务的处理。其次，公司的财务、人事、行政事务需要根据公司的规模进行人员配置；而市场销售部门如果由管理人自行募集资金的话，一个人也是不够的。所以，从各部门职能来看，公司应该至少有6到7名员工。

从协会的备案要求来看，根据以往通过备案的管理人公示信息显示，证券类的大部分私募管理人平均员工人数保持在7人左右，最少的没有低于5人；而 股权类的要求稍低，但平均也在5人以上 。具体多少人数最合适，还是要看员工的履职能力。俗话说“三个臭皮匠，顶个诸葛亮”，如果高管的资质一般就只能需要更多的员工来帮助提高团队的整体素质了。

这个时候就又有人要问了：这个人数是包含兼职人员的吗？但是怎样证明这个人是公司的正式全职员工呢？

首先，在系统上的第一页需要填写员工总人数和具有基金从业资格人数，其中员工总人数就是与公司签订劳动合同、缴纳社保，且不在其他公司任职的全职人员数量。而具有基金从业资格的人数是在前面全职员工的基础上进行披露的。也就是说， 如果有一位兼职员工也考取了从业资格，是不能记在具有资格的人数中的。

说到从业资格，这里就又引出了另一个概念：我们可以通过几种方式获取基金从业资格呢？是不是一定要通过考试才可以？

针对这个问题，我们主要从两个角度进行考虑。

首先是对于普通员工来讲，只能 通过考试的方式获得从业资格 。如果在2015年之前的“旧五门”中通过了“证券市场基础知识+证券投资基金”，或者在“新三门”中通过了“基金法律法规、职业道德与业务规范+证券投资基金基础知识/私募股权投资基金”都算是可以直接向协会申请从业资格的人员。

对 高管 来讲，获取从业资格的方式就又多了一些。总结来讲，分别是 考试、半考半认定和全认定三种方式 。由于证券类高管和股权类高管有不同的认定方式，这里不再展开赘述。

高潮终于来了，基本有90%的私募管理人都会面临这个问题：人才那么多，哪一个才是中基协的“心动高管”呢？

根据我们与中基协的长期“相处”发现，满足以下条件的高管就可以被协会pick：

■ 法定代表人、总经理

建议有 3-5年甚至5年以上的券商、银行、信托、期货、公募、私募以及其它金融机构的工作背景 。最好在以上机构作为中层或中层以上的领导任职，可以体现出管理能力和金融方面的专业水准。

■ 风控负责人

建议有 3-5年甚至5年以上的券商、银行、信托、期货、公募、私募、律所以及其它金融机构的工作背景 。作为风控负责人需要有金融和法律两个方面的知识背景，可以是学校学习的专业，也可以是在金融机构任合规风控的岗位或者法律机构负责金融方面的案件。

看了这个标准之后，很多人默默地放弃了继续申请管理人登记备案的打算。但其实协会对于高管资质的认定是一个软性标准，并不能完全由几条量化的标准去衡量。更重要的还是通过高管自己提供详细的工作内容及过往工作能力的佐证材料来综合判定。所以，就把协会审核员当做是新工作的面试官吧，请用浑身解数打动他，让他觉得你就是最适合这个岗位的人才，为你转身！

1. 协会反馈原文: 无法与贵机构法人取得联系，建议于工作日16:00-17:00时间段联系010-66578397。贵机构高管缺乏资管行业履历，请详细说明如何开展工作以及贵机构定位。