重磅！证监会：暂停国海证券三项业务受理一年

21世纪经济报道 · 公众号 · 财经 · 2017-05-19 17:58

正文

点击上方蓝字，关注21君~

走进经济生活里的一切

导读：暂停国海证券资管产品备案一年，暂停新开证券账户一年，暂不受理债券承销业务有关文件受理一年，责令国海证券一年内限期改正。

本文来源丨证监会网站、澎湃新闻

证监会拟暂停国海证券债券承销业务1年

证监会新闻发言人张晓军表示，证监会对国海证券及其相关责任的处理结果，去年12月13日，国海证券爆发了债券风险事件，给债券市场造成不良影响，证监会高度重视，进行了现场检查。

检查发现，国海证券存在内部管理混乱、合规管理不规范等问题，为了规范机构的经营行为，证监会拟对国海证券依法进行严肃处理。暂停国海证券资管产品备案一年，暂停新开证券账户一年，暂不受理债券承销业务有关文件受理一年，责令国海证券一年内限期改正，增加内部合规次数，对两名责任人为不适当人选，其中，涉嫌违法问题移交稽查部门处理。

去年，国海证券爆发债券风险事件

去年12月14日，国海证券传出一债券团队负责人张杨失联的消息，其让廊坊银行代持的100亿元债券出现较大亏损。此后，此事的影响持续发酵。从涉事机构到监管部门，全面介入。

2016年12月20日，中国证券业协会组织国海证券与相关机构召开协调会议，会议上达成共识：国海证券认可与与会各方的债券交易协议，愿意与与会各方共同承担责任。

其中，有关债券由与会各方继续持有，其中信用债风险收益由国海证券全部承担；利率债可以持有至到期，利率债投资收益与相关资金成本之差额由国海证券与与会各方共担，具体细节由公司与与会各方协商。

今年2月，国海证券（000750）发布公告称，在13日下午举行的2017年第一次临时股东大会上，《关于张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件处置方案的议案》在投票表决中获得通过。

据《关于张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件处置方案的议案》，国海证券与涉事机构达成如下处置方案：

一是信用债全部由国海承担，共计面值35.9亿元。
二是部分利率债按比例各自买断，国海买断面值为87.3亿元。
三是部分利率债由涉事机构继续持有，其投资收益与相关资金成本之差额由国海与涉事机构共担，此部分共计面值44.6亿元。
四是个别涉事机构已于2016年12月20日前对相关债券进行处置，形成实际损失的按比例分担，国海分担损失共计约0.56亿元。

至于事件处置对公司可能造成的影响，国海表示，因个别事涉机构于2016年12月20日前处置债券形成实际损失，国海分担的损失约0.56亿元计入2016年当期损益，使得公司2016年度利润总额减少约0.56亿元。