一年内109名银行高管任职被否决

Bank资管 · 公众号 · 财经 · 2017-07-20 13:38

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21世纪经济报道记者根据银监会公布的信息进行统计，从2016年6月至今，共有109名银行业金融机构的高管任职被“否决”，不予核准任职资格的原因，超过半数是“拟任职人员未通过任职资格考试”。

原标题：银监会否决上百高管任职资格超半数未通过资格考试

来源： 21世纪经济报道记者李玉敏

金融机构高管，给外界的印象是拿着高工资的金领职业，但想要成为高管，还需经过监管部门核准许可的门槛。

21世纪经济报道记者根据银监会公布的信息进行统计，从2016年6月至今，共有109名银行业金融机构的高管任职被“否决”，不予核准任职资格的原因，超过半数是“拟任职人员未通过任职资格考试”。不过，由于工作量太大，记者并未统计全部及各省在这段时间内的核准通过人数，相比之下，被否决人数仅占很小一部分。

一位银监局人士向21世纪经济报道记者表示，根据银监会相关的行政许可事项实施办法，高管任职前需要经过资格考试，考题一般由各银监局出，主要考察监管政策、金融知识、业务操作等领域，难度并不大。

中西部农村金融机构人才匮乏

21世纪经济报道记者统计了从2016年6月1日至2017年7月17日银监会官网公布的信息，共有109人次不予核准银行业金融机构董事（理事）、高级管理人员任职资格的批复。

从不予核准的原因来看，有61人是“拟任职人员未通过任职资格考试”，占比55.96%；12人“未达到学历要求或者未具备相关行业工作年限或者取得相应专业、技术职称”，占比11.01%，3人是“本人或其近亲属与金融机构有利益关系”，占比2.75%；8人“不具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力”，占比7.34%；24人未具体解释不予核准的原因或解释较为模糊，占比22.02%；1人由于个人原因在审核期间离职，占比0.92%。

按地区来看，银行业高管任职资格不予核准的情况，多来自中西部地区。其中甘肃共有38人、云南27人、新疆10人、黑龙江8人、安徽5人、河北4人、山西3人、辽宁2人、江苏2人、陕西2人、宁夏2人、广东2人、内蒙古1人、湖北1人、西藏1人、吉林1人。值得注意的是，不排除部分地区申请核准的人数较多，因此未通过人数亦较多的情况。

值得一提的是，在这些不予核准的任职中，其中庄浪农村商业银行和华亭农村商业银行均分别有5人的高管任职资格未被核准。其中4人“无担任拟任职务所需的会计或审计专业技术职称”，另外6人任职资格考试未过。

不予核准的高管中，绝大多数来自农村金融机构，比如地市级以下农商行、农村合作银行、村镇银行等，也有少数来自国有大行和城商行的分支机构。一位农商行人士向21世纪经济报道记者坦言：“相比东部发达地区，西部的农村金融机构人才的确较为缺乏，而且机制更加僵化，吸引人才困难，也很难留住优秀人才。”

根据银监会2015年出台的《中资商业银行行政许可事项实施办法》、《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》等，对不同银行的不同级别高管，任职中所需学历及从业经历都有一定要求。

不过，对于农村中小金融机构，其条件已大为放宽。比如，董事长（理事长）、副董事长（副理事长）、独立董事和董事会秘书任职资格，应具备本科以上学历，从事金融工作6年以上，或从事相关经济工作10年以上（其中从事金融工作3年以上）。市县级的只需具备大专以上学历，从事金融工作4年以上，或从事相关经济工作6年以上（其中从事金融工作2年以上）。门槛最低为农村资金互助社，其经理只需要具备高中或中专以上学历。

需专业知识及无违规记录

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