证监会公布对多家券商和个人的处罚！

2021年4月6日，证监会公布了对中信证券、中信建投证券、中金公司等多家券商和个人的29项处罚，处罚内容包括：认定为不适当人选、暂不受理与行政许可有关文件、责令改正措施、监管谈话、出具警示函等。需要关注的是， 这29项处罚措施只是4月6日统一公布的，处罚出具时间为2020年12月至2021年4月，只有几项处罚的下发日期是4月6日 。

本次证监会公布的 主要是对投行业务的处罚 ，涉及的业务涵盖首次公开发行股票业务、科创板首次公开发行股票业务、股权财务顾问业务、配股业务、 可转债业务 、 债券承销业务 、 推荐挂牌项目 业务以及重组上市持续督导，范围非常广泛。

本次证监会公布的处罚中， 有两项处罚和和债券业务相关 ：

1、中山证券因在 债券承销及受托管理业务 中存在 尽职调查、受托管理和内部控制 等三个方面的问题，被采取 责令改正 的监督管理措施。

2、对江苏永鼎股份有限公司可转换公司债券项目的负责人进行了处罚，主要原因是 发行人上市当年的营业利润同比下降超过50% 。 2019年江苏永鼎股份有限公司可转换公司债券的发行规模为9.8亿元，主承销商为华西证券。

自2020年以来，可以明显的感受到中国证监会、中国证券业协会、交易所、交易商协会等监管机构加大了对中介机构的监管和处罚力度， 被处罚的中介机构涵盖了主承销商、会计师事务所、律师事务所和评级机构等各个类型 。4月6日 中国银行间市场交易商协会公告对浙商银行启动自律调查，主要原因是浙商银行“ 对于发行人注册发行文件涉嫌虚假记载等严重违规事项 ”。