一、中小企业数字化转型样板企业定义
（一）制造业数字化转型样板企业内涵及地方遴选标准
通过对“灯塔工厂”“数字工厂”“智慧工厂”“数字车间”“智能制造示范工厂”等国内外制造业数字化转型样板企业内涵分析，结合各地遴选智能制造样板企业、中小企业数字化示范样板企业、数字化车间与智能工厂的标准设定，总结出制造业数字化转型样板企业的关键特征。
一是数字技术与智能设备高度应用，在生产和管理中使用先进的生产设备、监测设备和自动化设备等，提升生产运营的数字化智能化水平。
二是数字化改造取得明显成效，利用先进的信息技术和自动化技术实现生产过程智能化、自动化和高效化，同时，生产制造流程更加智能，效率得到有效提升。
三是具有行业示范和复制推广作用，强调数字化转型实践在同行业内或领域内产生的积极影响，能够起到示范、带动和引领作用。
（二）数字化转型样板企业定义及特征
数字化转型样板企业是指在数字化转型领域取得卓越成效和先进经验的中小企业，其数字化转型是在战略指引下进行数字化设备和系统的应用、升级和改造。在研发设计、生产管控、仓储物流、产品服务、业务流程、采购供应、运营管理、市场营销和售后服务等环节广泛应用数字化技术，注重对“小快轻准”产品和解决方案的使用。数字化改造具有周期短、见效快、投入产出比高的特征，通过先进技术的应用，能够精确管控生产全流程，实现降本增效。数字技术应用、业务模式创新和组织变革方面处于领先地位，且数字化转型经验、模式、路径具有代表性、引领性，示范带动力强，在同行业中具有可复制性和可推广性。
二、数字化转型样板企业评价标准体系构建
（一）现有数字化转型评价体系分析
通过现有的《中小企业数字化水平等级评测指标（2022 年版）》《智能制造能力成熟度模型（GB/T 39116-2020）》及《数字化转型成熟度模型（T/AIITRE 1004-2021）》等指标体系分析，得到以下启示。在评价维度构建上，要全面反映中小企业数字化转型的路径与成效。在一级评价维度设定上，应涵盖转型战略、涉及环节、关键要素和实施流程等领域。在二级指标设定上，应深度解析一级指标中的核心内容和关键环节。例如，产品数字化包括产品智能化和服务智能化的实现；业务数字化涵盖采购流程、研发设计、生产制造、物流配送、市场服务等环节；要素数字化则侧重人才建设、资金投入、数据管理、中台搭建等要素。
（二）中小企业数字化转型路径分析
从国家层面中小企业数字化转型政策导向来看，数字化转型涉及企业管理、业务、生态等全流程，强调“小快轻准”产品的应用，如应用订阅式产品服务、使用 SaaS 化的工业设计软件、应用云化制造执行系统和高级计划与排程。同时，企业改造要“轻投资、短工期、投入回报率高”，要可复制、可推广。从中小企业数字化转型自身实践来看，中小企业转型意愿强、预期高，普遍以获取订单、降低成本、提高质量为导向，以生产管理轻量化软件（如 ERP、OA 等）的应用为核心，注重采购销售、管理、研发和生产等环节的数字化建设，且转型资金投入以中低投入（100 万元以下）为主。从数字化转型服务商供给来看，主推“低代码”等“小快轻准”产品供给，在满足需求的同时，降低了转型门槛和成本。同时，多地政府公开遴选“小快轻准”数字化解决方案，例如，湖南要求数字化服务商在线上营销、远程协作、数字化办公、智能生产线等应用领域服务中小企业。
（三）数字化转型样板企业评价标准体系
1. 一、二级指标设计
采集指标分为定性指标和定量指标。定性指标设计参照中小企业在各级数字化指标所能达到的具有引领示范性的标准。定量指标设计时，为方便中小企业操作，根据专家经验、行业数据设计相应标准值。样板企业评价标准体系涵盖数字化组织、基础、经营、治理、引领等 5 项一级指标和 18 项二级指标的指标体系。
表 1 数字化转型样板企业评价指标体系（一、二级指标）
2. 三级指标设计
三级指标通过界定二级指标应达到的转型标准进行设计。
（1）战略管理：企业分阶段制定明确的数字化转型计划和目标；企业数字化转型战略由企业高层推动，并作为“一把手”工程。
（2）文化建设：企业树立数字化价值观、行为准则或指导规范；为员工提供必要的数字技能、文化和思维的培训教育，提升员工数字化素养；员工具有数字化转型意识，认同数字化转型愿景。
（3）设备系统：企业数字化设备实现管理和生产关键业务环节全覆盖；企业数字化设备联网率超过同行业平均水平；企业生产关键工序数控化率超过同行业平均水平；企业应用“小快轻准”数字化系统，实现关键业务环节的云端部署。
（4）数据资源：企业能够对关键业务环节数据资源实现自动 / 半自动获取，实现数据运行的实时监控；运用可视化数据分析工具或构建数据算法模型，支撑业务人员进行数据分析；实现生产、管理数据及分析结果的跨部门共享。
（5）网络安全：企业建立了工业信息安全组织保障、安全管理制度、安全技术防护及安全运维保障等体系；企业已开展网络安全等级自评估；企业通过第三方机构的网络安全等级评估验收认定。
（6）研发设计：使用 SaaS 化的 CAD、CAE等工具，或应用产品设计标准库、组件库和知识库等，采用众包设计和协同研发等模式，实现产品研发、工艺设计、仿真验证等研发设计；使用 PDM、PLM 等软件系统实现文档、数据、流程等共享和统一管理，产品设计和工艺设计达到交互协同。实现研发设计环节与供给端和消费端的双向协同。
（7）生产管控：应用云化 ERP、MES 或基于低代码等平台自行搭建生产管理系统，实施生产环节的计划排产、生产调度、质量控制等，实现按需柔性生产；生产作业环节实现智能制造场景全覆盖，基本实现自动巡检、生产过程可视化、精益生产管理、人机协同作业。生产过程中对设备、工序、生产线、车间等进行全流程数字化监控。
（8）仓储物流：建立 WMS 和 TMS 等仓储管理系统，应用智能物流装备，结合条码、射频识别、智能传感、人工智能等技术，实现原材料、产品流转全程跟踪及物流动态调度、自动配送和路径优化；实现仓储物流与 MES 系统深度集成运行，满足个性化、柔性化生产实时配送需求。通过与上游供应链的集成优化，实现最优库存、及时供货。
（9）产品服务：面向消费者个性化需求，通过用户与企业深度交互，提供满足个性化需求的产品定制和个性化服务。开展产品全生命周期管理，构建产品数字图像，动态采集使用和服务过程数据，提供在线监控、远程诊断、预测性维护等延伸服务，探索平台化、集成化、场景化增值服务，创新盈利模式。
（10）采购供应：运用 SRM、SCM 等采购管理系统，将采购、生产和仓储等信息系统集成，自动生成采购计划，并实现出入库、库存和单据的同步；实现与供应商在设计、生产、质量、库存、物流等的协同，并实时监控采购变化及采购风险，及时预警。
（11）运营协同：应用小型化、轻量化的管理软件，如钉钉、企业微信、飞书等工具进行业务协同和运营管理；企业内部实现研发设计、生产制造、仓储物流、售后服务等环节的一体化运转、平台化协同和动态管控；与供应链上下游供应商、制造商、服务商、经销商以及客户建设供应链协同机制，实现全流程管理与优化。
（12）市场营销：借助数字化营销工具或平台，如 1688、京东工业品、工业超市等 B2B 数字平台，实现产品从接单、答复交期、生产、发货到回款全过程自动管理的销售模式；采用大数据、云计算和机器学习等技术，通过数据挖掘、建模分析，全方位分析客户特征，实现满足客户需求的精准营销，并挖掘客户新的需求，促进产品创新；根据客户需求变化，动态调整设计、采购、生产、物流等方案。
（13）客户服务：建立全生命周期、全流程的客户关系管理系统（CRM），建设数字化售后服务体系，实现从订单到交付全流程的按需、精准服务，提升客户体验和满意度；建立客户服务信息数据库或客户服务知识库，实现满足客户需求的精准服务；实现客户服务与企业内部相关业务环节的流程贯通和集成联动。
（14）资金投入：数字化转型资金投入（包括企业数字化设备和系统的采购与使用）占年营业收入比重不低于 3%。建立数字化转型专项资金年度预算制度。
（15）人才建设：建立数字化人才招聘制度，实现数字化人才的高效供应；建立数字化人才培养机制，完善数字化人才培养；建立数字化人才薪酬和晋升激励机制；引进和培育了一批兼具技术和管理的数字化转型复合型人才，数字化人才占比不低于 3%。
（16）管理机制：独立设置数字化转型专职部门或人员，实行首席信息官（CIO）制度；企业建立数字化绩效考核和跟踪机制，建立相关绩效的问责制度。
（17）转型成效：生产效率（人均营业收入）提升 10% 以上，产品质量（产品合格率）提升 5%以上，生产和运营成本（每百元营收中的成本）降低 10% 以上，数字化转型投入产出比显著高于同行业平均水平。
（18）示范带动：形成数字化转型典型经验案例，在同行业复制推广；已组织或参加互学培训、交流推广活动；获得国家级数字化转型相关试点示范或入选省、市级中小企业数字化转型试点示范或案例集等。
（四）数字化转型样板企业评价标准体系的评价方法
采取“层次分析法 + 调查问卷”的方式开展，运用层次分析法设置一级、二级指标权重；引入专家打分法，确定所有三级指标的分数。将定量或定性评估数据转化为能够进行加权计算的分值，并将其限定在某一区间范围内（一般为 [0，100]）。各上级指标得分可由其各子指标得分加权求和得出。
总分可由各一级指标得分加权求和得出。
整体得分采用如下方法计算：
一级指标得分采用如下方法计算：
其中， 
为一级指标权重， 
为二级指标权重，为采集项得分。
三、数字化转型样板企业划分模型
数字化转型样板企业划分需综合考虑评价总得分及各个评价标准的单项得分，即企业除需要总体分数达到对应等级要求外，还对各关键领域分数设置门槛。依据数字化转型样板企业评价标准体系，按照数字化应用的广度及深度，将样板企业划分为单点突破型、局部领先型、全面赋能型三个等级。
图 1 数字化转型样板企业划分模型
全面赋能型样板企业是指企业利用数字技术实现跨部门、跨业务环节、跨层级的业务集成运作和协同优化。评价总分达到 80 分以上，5 项一级指标得分均大于 60 分。
局部领先型样板企业是指企业主要业务板块全部关键业务环节实现数据集成，实现跨业务环节的协同响应。评价总分达到 70 分以上，5 项一级指标中得分 100 分的达到 2 项以上。
单点突破型样板企业是指企业在关键业务场景实现数字化应用，关键业务环节数字化水平领先。
评价总分达到 60 分以上，18 项二级指标中得分100 的达到 2 项以上。
本文面向地方政府及样本企业的数字化转型评测工具，为地方开展企业评估诊断、遴选数字化转型样板企业提供方法支撑和标准参考。同时，为中小企业提供一套数字化转型自评工具，指导中小企业“看样学样”，通过构建客观、科学的数字化转型评价体系，帮助企业了解数字化转型现状，明确自身数字化转型阶段，提供数字化转型战略和方向指引。
作者：中国信息通信研究院 邵佩佩 岳彩轩 丁琦
