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资管人员老鼠仓 铤而走险入锒铛

深交所  · 公众号  · 股市  · 2017-06-22 19:36

正文


“市场法制教育”

内幕交易(四)


基金、保险、券商等资产管理行业从业人员因职务原因,具有天然的信息优势,他们利用未公开信息牟利的老鼠仓行为,不但违背了受托管理人的一般诚信原则,而且构成对证券市场正常交易秩序和投资者利益的严重损害。这些“硕鼠”偷走的不仅仅是投资者的血汗钱,更是市场参与者对中国资产管理行业的信任。

夏侯某某,硕士,2009年6月进入PA资产管理公司,2009年12月起担任该公司保险资产投资室的投资经理,先后负责三个保险资产管理账户的具体投资管理工作,2011年4月升任投资室副经理。


2010年2月至2011年5月,夏侯某某在实际管理保险资产账户期间,利用职务便利,获取了三个保险资产管理账户投资交易的有关未公开信息,并使用“赵某某”、“夏某某”、“蒋某某”证券账户,先于或同期于其管理的保险资产账户买入相同股票11只,成交金额累计1.46亿余元,获利919万元。







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