教学参考 | 易建平：历史学的事实判断与价值判断

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以研究对象能否重复出现，判断历史学是否可以成为科学，这个观点不成立。与无疑义作为科学的物理学、生物学相比，道理不辩自明。研究宇宙演化，难道能够让宇宙倒退到奇点来验证大爆炸理论吗？研究生物学，可以让人类退回到森林古猿来验证进化论吗？当然不能。这与历史学不能让秦始皇复活来研究秦代帝制一样。一门科学的研究对象是否可以重复出现，不是它能否成为科学的基本理由。

其实早在两千多年前，古希腊人就发出名言：人不可能两次趟过同一条河流。世界上出现过的任何事，不管是自然现象还是人类社会的活动，都不可能完全重复出现。任何两次科学实验，无论条件可以控制到如何相似，也不可能做到完全相同，因而不可能获得绝对一致的结果。历史学无法让历史事件完全重演，物理学同样也不能让天体一次次运行在绝对一致的轨道上。甚至在微观的基本粒子观测领域，原先对之信心满满的宏观物理学定律都失效了。要预测电子的运行轨道只能使用波函数：它不再是物理学家可以精确预测的固定轨道，而仅仅是指电子在原子核外空间出现几率较大的区域而已。决定论的牛顿力学被概率论的量子力学代替了。泡利不相容原理甚至直接指出，两个或更多费米子不能在量子系统中同时占据相同的量子态。比如在电子排布上，如果两个电子处于同一轨道，它们的自旋方向一定不同；如果自旋方向相同，它们一定不在同一轨道上。其他自然现象与科学研究领域也一样。同卵的孪生兄弟不会生长得一模一样。现代生物学即便使用克隆技术，也无法复制出两个绝对一致的个体。在处于永恒运动的物理世界及其副产品比如意识当中，每一个能观察到的现象的出现都是独一无二的。无论历史学还是物理学，亦或其他自然科学，研究对象都是“个体的”，严格意义上都是不具有“普遍性”的。将“普遍性”看作物理学化学生物学等研究对象的专有属性，严格意义上只是测量精度上的一种误解而已。自然现象与人类社会历史现象在“普遍性”上的区别，只是自然科学与历史学测量工具精度区别造成的假象而已。因而，以此来否定历史学是一门科学，就如以此来否定物理学是一门科学，理由同样不能成立。

“历史学不是科学”的第一个论点不能成立，那么在逻辑上，第二个论点自然失去了确立的基础。但是即便如此，在一般人的认识当中，历史学的理论（假设）确实不像物理学等自然科学那样，往往可以在实验室里使用所谓“重复实验”手段进行实证检验。对此怎么解释呢？

首先，所谓“重复实验”只是一种误解。上面论证过，任何科学实验都不可能做到绝对相同。所谓“重复”，只是测量精度上的一种误解或者忽略。更为准确地说，通常所谓“重复实验”，不过是在实验室里使用所谓“相同的”其实是相似的实验手段所进行的实证检验罢了。核心在于实证检验，而不在于实证检验手段与结果的绝对相同。

其次，实际上历史学与物理学等自然科学一样，都在用实证研究手段检验理论。许多人认为历史学没有使用这种方法，原因是他们多半按照后者的实验室检验模式去观察前者，才得出这么一个结论。倘若历史学不使用实证手段检验理论的方法，学科本身就失去了存在的意义。在历史研究中，就使用实证手段检验解释这一点来看，它与自然科学并无本质区别。区别只在于，历史学假设的实证检验手段更为多元，不像后者那样更多的是在实验室使用“重复”检验手段。经常可以看到，历史学不仅使用自己这门学科专有的实证分析手段，比如文献辨别、音韵分析、语义分析、档案分析、 个案比较等常用手段，而且使用地质学物理学化学生物学等自然科学的技术，包括在实验室可以“重复”使用的检验技术。历史学实证检验手段的多元化，本身反映了史学研究对象的复杂性远远超过自然科学某一门类的研究对象。如此而已。

历史学家与许多自然科学家最为相似的，是在研究考古材料之时。比如，他们经常运用生物学的检测技术，鉴定墓葬中提取的古人类DNA，以获取墓主的信息，包括他（她）的身份、与其他个体的关系和迁徙历史，等等。借助物理学的检测技术，研究者可以分析古代玉器的微痕，从而认识史前时期的治玉技术，据此展开的模拟实验，可以大致让人了解当时制作玉器的过程。依据碳元素自然放射性衰变的原理，提取古遗址中的木炭、种子、骨头等有机物进行放射性碳活性测量，可以大体确定该遗址存在的年代。在进行这类工作时，历史学家的形象与许多门类自然科学家并无多大区别。

在文字材料出现并较为丰富之后，在历史研究者与研究对象之间，横亘了文字记载这一媒介。这就使历史学家与自然科学家出现了最明显的区别，历史学家不是直接研究对象，而要通过文字媒介这一座桥梁。因而，历史学家更多地使用历史学特有的方法，先对中间媒介进行分析辨别，然后才能探寻其所记载的真实性。当然，历史学家也要处理过去人类活动遗留下来的文字以外的遗迹材料，因而也经常需要使用各种自然科学的技术手段，如DNA技术。这与某些自然科学课题研究的方法相似。比如，研究历史上气候变化的学者，不仅需要处理这门学科专有技术获得的数据，也需要研究大量文字记载留下来的气候变化数据。

其实，即便是多了一个文字媒介，历史学家的工作本质上与自然科学家并没有多大不同。形式逻辑工具之外，他们都在使用各种可以使用的实证技术手段，探求研究对象的真实性。他们观察、阅读的同时，进行分析、归纳、推理、演绎，获得假设；然后对假设进行检验。故而有人认为，“历史学家研究过程中所使用假设的地位，与科学家所使用假设的地位看起来如出一辙……我认为，他们二者研究问题所采用的方法并无本质区别”。

历史学并非科学的第三个论点是，历史现象的出现没有规律性，因而历史学不可能通过研究得出自然科学那样的普遍性规律。这个观点同样不成立。

证明了前两个论点不能成立，相信仍有许多学者还会赞同第三个论点。甚至在坚持历史学是科学的学者中间，也会有人认为，历史学不能找到人类社会运作的普遍性规律。

所谓规律无非是指出现在自然界和人类社会中诸种现象之间必然的关系，它决定着现象本身表现的形态和变化，而与现象本身是否“个体性”并无必然联系。这样，上述问题就可以划分为两个：

一，历史学研究的对象，即：过去人类活动的本身之间是否存在必然关系；这种关系决定了那些活动表现的形态与变化。应该肯定地说，存在着一些没有疑义的公理性规律。首先是一些生物学上的规律，比如，人不进食便会饿死；男女相互吸引，生物学上的目的是通过交配繁衍后代，以留下尽可能多的基因。在这样公理性规律的基础上，可以观察、归纳并推理出一些决定人类活动方式的社会学上的定理性规律。比如，在食物短缺时，为了维持生存，人们会相互竞争，甚至相互屠杀。又比如，如有可 能，成年人都会尽力获取尽可能多的异性。马斯洛的需求层次理论，越是处于底层的， 越是可以看作历史学研究对象的公理性规律；越是处于上层的，越是可以看作是公理性规律的扩展推理。

二，处于不同地理空间中的史学研究对象是否表现出共性？答案也是肯定的。正是由于存在生物学等之上的公理及其社会学等之上的推理，人类社会在不同的地理空间中，在时间轴上的相似段，往往表现出相似的存在形态与发展趋势。比如，在原生社会中，不同地区的人类社会都出现了从简单到复杂、从平等到等级、从缺乏制度化的合法暴力到国家的演化过程。

历史学是否科学，当然不能仅论“应然”，还要看“实然”。

所谓科学，广义上，无非是指人们进行的最终可以以实证手段进行假设（理论）检验的求真研究；狭义上，通常是指经过某些特殊训练的人如物理学家进行的最终可以实证手段来进行假设（理论）检验的求真研究。在科学研究的整个过程中，采用的主要方法是形式逻辑与实证分析。形式逻辑用以检验假设（理论）在形式上的真伪，实证分析用以检验假设（理论）在内容上的真伪。求真是科学的唯一目的。从方法与目的上看，历史学完全可以满足科学的定义。历史学主要使用形式逻辑与实证分析检验解释，探求人类社会过去发生事件的真实性。

历史学检验假设（理论）的实证分析手段多样也更复杂。因为历史学研究的对象复杂，导致历史学解释的不确定性。即便如此，也不能由此推论出历史学并非科学的结论。但遗憾的是，这仅仅是就其“应然”而言。

“实然”是，求真本来也应该是历史学的唯一目的，但实际上却出现了许多非求真的干扰，妨碍了历史学成为科学。换句话说，历史学与自然科学一样本来也是科学（应然）；但是，在历史学的实际发展中，许多“不应该”出现的干扰妨碍了历史学成为自然科学那样的科学（实然）。其中，最大最多出现的“不应该”是，无论古今中外，将求真当作唯一目的的历史学并不多见。正是在这一点上，历史学与自然科学表现出巨大区别。如此，历史学在很多情况下未能成为本该成为的“应然”科学。几千年来，历史学家的主流传统是在求真之外甚至在求真之上，将教化等作为历史学重要的、主要的甚至是最高的目的。历史学的求真很多时候都屈从于外来的价值引导。

科学本来只在于求真，也就是只能做事实判断。在进行事实判断时，可以找到共同的标准与方法，对事实判断本身进行事实判断。但是，如果进行价值判断那就很容易偏离求真目标、干扰求真活动；而且很难有共同的标准与方法，对价值判断本身进行价值判断。对事实判断进行事实判断的标准是真伪，使用的方法同样主要是形式逻辑与实证分析，因而，不同研究者之间很容易找到共识。而对某个价值判断进行价值判断的标准，就不能是真伪，而是判断者的立场，也就是基于自己利害关系的考量；形式逻辑与实证分析方法这时极有可能都会失效。每个人的立场也即利害关系的思考都可以不一样，加上难以使用共同的检验方法，因而，至今难以对不同主体所作的价值判断进行共识的价值判断。自古以来人类都在探求具有普遍意义的价值判断标准与方法，但至今很难说已经成功。比如，对同一个历史事件或同一个历史人物进行好坏或善恶的判断，不同时代不同地区的历史学家，持有的价值判断标准与实际检验方法很多时候完全不同。在阅读孔子、左丘明、司马迁、班固、陈寿、欧阳修、司马光、万斯同、梁启超、王国维、陈寅恪、郭沫若、钱穆、傅斯年、希罗多德、修昔底德、色诺芬、波利比阿、李维、普鲁塔克、塔西佗、普罗科匹厄斯、格雷戈里、比德、吉本、布洛赫、汤因比、布罗代尔和内藤湖南等人的著作时，很容易发现这样的不同。司马迁撰写《史记》，以自己的“王道”标准对历史事件和历史人物进行取舍和价值判断，班固却不赞同，甚至大加谴责：“其是非颇缪于圣人，论大道则先黄、老而后六经，序游侠则退处士而进奸雄，述货殖则崇势利而羞贱贫。”下面再举古今中外各两家例子，看学者们如何定位价值判断在历史学中的位置。

刘知几： 盖史之为用也，记功司过，彰善瘅恶，得失一朝，荣辱千载。

夫人之生也，有贤不肖焉。若乃其恶可以诫世，其善可以示后，而死之日名无得而闻焉，是谁之过欤？盖史官之责也。

以求真为唯一目的的主张，在几千年来历史学的发展过程中，实际上被淹没在以教化等为目的的、科学以外的呼声与实践中。以中国古代历史学的发展为例，实际上历史学家一直受各种意识形态的影响，使他们不断强调历史学的价值导向功能，诸如 “明道义”“辨善恶”等。他们往往将这种价值判断凌驾于事实判断之上。这种传统早在春秋时代甚至更早时候就开始了。孔子作“春秋”使用“微言大义”手法贯彻史学的教化与政治功能，成为后世的楷模。儒家学说成为正统之后，春秋史观被摆上不可动摇的指导地位。古代历史学一直为胜利者所操弄，用来诠释自己权力的合法性；他们甚至赤裸裸地以暴力来危害历史学的科学性。在这种情况之下，以生命为代价坚持求实求真，有几人能做到？西晋史官为了保全身家性命，就不得不回避司马昭使人当街杀死曹髦的史实。

除此之外，历史学家品行不端也给历史学带来负面影响。班固有“征贿鬻笔”的不光彩记录。陈寿不但有“索米立传”的污点，还挟私报复，对历史人物进行了不公正的评价。

正是因为或主动或被动地将价值判断插入事实判断工作中，甚至置于其上的种种现象，使本该是以求真为唯一目的的历史学，成为矮人一等的政治与教化的奴仆。政治与教化的口号听起来很崇高，但在破坏了历史学的科学性并损害了历史学求真的基础之后，往往使历史学成为权力掌控者欺骗公众、愚弄人民的工具。著名的纳粹史学就是一个很好的例子。

作为“应然”的历史学，与自然科学一样都是科学。但是，作为“实然”的历史学，主要因为非科学的价值判断极大地干扰了科学的事实判断，使本来应该成为科学的历史学，实际上成为非科学或半科学。

麻烦在于，历史学是一门处理历史事件的科学，而所有的历史事件尤其对主角历史人物，研究者都不可避免地认为自己天然负有一种历史价值的评价任务，而大多数的历史价值评价，都属于价值判断领域的工作。也就是说，这种判断是以判断者自身利害关系考量为标准的，故而许多时候它们不可能不损害历史学的科学性。历史学研究中的所谓“求善”，许多时候都不可能不妨碍“求真”。概括起来就是说，如果价值判断是历史学不可避免的工作，那么，许多时候历史学本质上就不可能成为一门如物理学生物学那样纯粹的“求真”的科学。

如此看来，要让历史学成为一门科学，同时要求历史学家进行属于价值判断的历史评价，又完全不损害历史学的科学性，似乎是一件做不到的事情，但是，并非没有解决办法。首先是对历史学进行纯粹的科学定义，将其解释为仅仅研究历史事实的科学， 而把有可能干扰事实判断的价值判断完全排除在外，即历史学只是一门求真于过去发生事件的科学。这是必须坚持的一个基本点。

其次是将历史学家本职的科学工作，与有可能干扰这种工作的价值判断活动尽可能分开。即：历史学家进行价值判断时，尽可能不将自己当作历史学家。他应充分保持警惕，尽可能不让价值判断干扰自己的科学研究。在做价值判断属性的历史评价时，他应尽可能清醒地认识到，自己只是一位普通人，与从事其他职业的人如政治家、 经济学家、物理学家、生物学家、电焊工或者农民一样的普通人，以自己的价值标准也即自己的利害关系考量为标准进行历史评价。历史学家的本职工作仅仅是为这样一种历史评价提供专业研究之后的史实。没有任何理由，将历史评价视为不容他人染指的领域。更何况，在进行历史评价时，事实上是没有任何标准可依。历史学家的评价可能高于从事其他职业的人，比如高于政治家、经济学家、物理学家、生物学家、电焊工或者农民。而实际上，在古代历史学的发展过程中，历史学家进行历史评价的价值判断标准，经常不是自己的标准，而是掌权政治家的标准。“求善”是每个人的本能，很多时候也是责任。涉及历史也是每个人可以做并可能曾经做过，亦或实际在做的事情，而不是只有历史学家才有能力有责任去做。历史学家专有责任是历史事实“求真”，历史学的“求真”工作需要特殊的专业训练，只有历史学家可以做好。反之，进行这种价值判断属性的历史评价不需要经过专业训练，每个人都有自己的价值评断标准，每个人都可以做。

这样就可能既不破坏历史学的科学性，让历史学家专心地做好自己的本职工作，进行历史“求真”，同时又可以让历史学家大胆地像其他职业人一样，安稳地进行“求善”，进行价值判断属性的历史评价。在这两者之间，历史学家要尽可能地保持清醒的头脑，尽可能地不让后者损害本职工作的科学性。这样历史学家就可以甩掉包袱，认真地进行本职的“求真”工作，大胆地像一个普通人那样进行“求善”活动，两不耽误。这才真正有利于恢复历史学应有的科学价值，同时促进社会的人文进步。

行文至此，不由想起爱因斯坦的说法。他认为，客观知识为我们实现某些目标提供了强有力的工具，但终极目标本身以及达到目标的渴望必须来自另一个来源，“因为科学只能确定‘是什么’，而不能确定‘应该是什么’，在科学领域之外，各种价值判断仍然是必不可少的”。这并不是他首创的说法，这是一种常识。在此常识之上进一步引申，科学本身无法进行价值判断，社会需要价值判断。在科学研究中，如果不保持充分警惕，让价值判断干扰事实判断，科学工作很有可能遭受损害。但是，无人可以阻止科学家进行价值判断；何况科学家与任何其他人一样，也有“求善”之心，也要进行价值判断。只是，科学家在进行事实判断与价值判断时，应该有意识地、尽可能地将自己的两种活动、两种身份分辨清楚，根本目的在于不让后者干扰前者。在做事实判断工作时，他是科学家；在进行有可能干扰这一工作的价值判断时，他是普通人。

如果坚持认为任何形式任何阶段的所有价值判断，都是历史学不可分割的一部分，像自古以来太多的学者所认为的那样，那么，历史学不仅难以成为真正的科学，而且，在“求善”的旗帜之下，最终收获的很有可能是“罪恶”。有份著名的历史学杂志，它的主编留下一段慷慨激昂的文字：

在一个技术变革无比剧烈，整个人类的历史都在因此发生变化的时代……几 乎所有的民族都在经历深刻的变革。旧的价值标准正在失效，曾经崇高的法律法规正在破碎……在这样的时代，我们的思想必须清醒，我们的意识必须觉醒，我们的行动能力必须提高……这是当今各国历史研究所面临的任务。

……我们德国人民，在这个时代的风云变幻中，充分意识到了这一点，在一 位伟大而富有创造性的领袖的号召和激励下，从一个新的内在社会中建立了一个新的帝国，从古老的分裂走向统一，从泛滥的、往往是无形的多样性走向统一的形式。在他们身上，时代的运动是双倍的强大，每一个任务都是双倍的充满责任：但同时，这个意志也得到了一个伟大的引领目标的鼓舞。