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【行业动态】中证协开展专项调研，事关行业文化建设

北京证券业协会 · 公众号 · · 2025-03-04 15:16

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中国证券报记者日前从行业内部获悉，中国证券业协会近日在行业内开展专项调研，围绕文化理念、组织架构、制度建设、党建情况、人力与物力保障、人员管理、培训与宣导等多个核心维度进行系统性摸底，旨在全面掌握2020年初至2024年底证券行业文化建设的动态进展与实际成效。

关注机制完善等情况

具体来看，组织架构方面，调研重点考察券商是否有专职部门推动文化建设、是否成立文化建设领导小组或职能相同的组织以及是否形成清晰的文化建设组织架构。通过2020年初与2024年底的对比，反映组织架构的完善程度。

制度建设方面，调研涉及文化建设的配套制度文件的建立与完善，涵盖四方面：推动文化建设的专项制度文件、廉洁从业管理专项制度、职业道德建设专项制度文件、声誉风险管理专项制度。

文化理念方面，此次调研主要聚焦券商内部文化建设的顶层设计。券商需回答是否形成明确的文化理念体系（涵盖使命、愿景、价值观等）、是否将文化理念写入公司发展战略文件、是否制定专门的文化战略。此外，券商还需简述2020年初与2024年底的公司经营理念变化，以体现文化理念的迭代与深化。

党建方面，此次调研关注券商党组织建设及党员管理情况。核心内容包括：公司内部是否有党组织及最高一级党组织类型、党组织数量（涵盖总部、分公司、营业部各级）、党员数量占员工总数的比例、是否将党建写入公司章程。调研要求对比2020年初与2024年底的变化，反映党建工作在组织覆盖和制度建设上的进展。

“证券行业的强监管属性要求超越表面合规。”有资深业内人士对记者表示，党组织通过民主生活会、纪检监督等载体建立的常态化反思机制，推动从业人员从“不敢违规”向“不愿违规”转变，从而形成与注册制改革相匹配的执业伦理。