9月券商评测结果出炉，方正、首创并列第一

在评测结果中，表现最佳的是方正证券与首创证券，招商证券与万联证券并列第三、渤海证券、华龙证券以及财达证券三家券商并列第五。

28家评价点值在90点以上，方正、首创以101.5点夺魁。

本月共有100家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券，东方花旗并入其母公司东方证券，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券，华泰联合证券并入其母公司华泰证券后，实际列示的是96家主办券商评价的结果。

96家券商中，28家评价点值在90点以上，占比29.17%，8月占比为21.88%，略有上升；46家评价点值在80（含）-90点之间，占比47.92%；20家评价点值在70（含）-80点，占比20.83%；2家主办券商评价点值在70以下，占比2.08%。

最终，方正证券以及首创证券以总点值101.5点夺魁，方正证券和首创证券综合点值都为100点，其中方正证券在做市及时性指标获得1.5点的加分，首创证券则在发行次数方面获得1点加分，做市成交量方面获得0.5点加分。

招商证券与万联证券并列第三，评价点值为100.50点；渤海证券、华龙证券以及财达证券三家券商并列第五，评价点值为100点。

59家券商涉及139条负面行为，最容易犯错的是以下几点。

9月份全国股转公司共记录负面行为139条从业务分类来看，犯错最多的是推荐后督导类72条，占比51.80%；

此类业务中，主办券商最容易犯错的主要是信息披露文件存在内容错误，一共是16条，主要为公司董事、监事、高级管理人员持股情况，关联方交易情况，限售股份数量等信息存在错误。

其次是推荐挂牌类40条，占比28.78%。9月份推荐挂牌类中，主办券商最容易犯错的主要为临时公告标题与内容不符，公告内容存在错误，公告上传错误等问题。

交易管理类是5条，占比3.60%。交易管理类的主要问题则是做市商为前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价，9月份一共发生了4次。

综合管理类22条，占比15.82%。综合管理类的问题主要集中在变更主办券商业务中相关协议的生效条件不符合要求、各类业务中部分申请文件未加盖公章或骑缝章等问题。

在139条负面行为记录中，一共涉及59家主办券商。

从统计结果看，第一创业证券、东莞证券、广发证券、西部证券在推荐挂牌中最容易犯错，犯错数量与业务量的比值最高；挂牌后督导最容易犯错的是申港证券；交易管理中最容易犯错的是华西证券；综合管理中最容易犯错的则是大同证券。

接下来的业务中，这些主办券商该多注意了！