今日，市场终于迎来了鸡年首场证监会例行发布会，会上信息量满满。证监会提出，今年将继续严厉打击资本大鳄，逮鼠打狼！对于市场较为关心的IPO问题，证监会也给出了说法：让新股发行和再融资回到正常状态，其中还强调了，严格限制钢铁、煤炭企业的IPO和再融资。
值得注意的是，鸡年首批IPO批文来了，在今日证监会刚刚表态“让新股发行和再融资回到正常状态”之后，周五“例行”的IPO批文如期下发：
证监会下发12家企业IPO批文：
上交所主板：浙江元成园林集团股份有限公司、天域生态园林股份有限公司、浙江三星新材股份有限公司、北京海量数据技术股份有限公司、合肥常青机械股份有限公司、宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司；
深交所中小板：深圳市科达利实业股份有限公司、深圳麦格米特电气股份有限公司；
深交所创业板：佛山市金银河智能装备股份有限公司、江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司、广州尚品宅配家居股份有限公司、南京寒锐钴业股份有限公司。
本次将有佛山市金银河智能装备股份有限公司、江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司等2家公司直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。上述企业筹资总额不超过70亿元。
证监会：严厉打击资本大鳄，逮鼠打狼
证监会表示，稽查执法已经成为资本市场监管执法的利器，发挥着依法从严监管的基础作用，是防范和化解市场风险的坚强保障。2017年，证监会将坚决贯彻落实党中央、国务院各项要求，牢牢把握稽查执法的政治属性，切实肩负起法律赋予的神圣职责，严厉打击证券期货违法犯罪活动，严惩挑战法律底线的资本大鳄，逮鼠打狼，敢于亮剑，依法维护资本市场运行秩序，切实防范资本市场风险，有效促进资本市场规范发展。
证监会：让新股发行和再融资回到正常状态
证监会表示，将认真贯彻落实习近平总书记关于“要尽快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场”的重要指示，充分发挥资本市场服务实体经济、助力供给侧结构性改革功能。
一方面，按照依法监管、从严监管、全面监管的工作要求，加大整顿资本市场秩序力度，继续保持“零容忍”态度，严厉打击欺诈发行、违规信息披露、操纵市场、内幕交易等证券市场违法违规行为，净化市场环境，改善资本市场生态，切实维护公开、公平、公正的市场秩序，保护投资者特别是中小投资者合法权益；
另一方面，抓住市场时机，推动新股发行常态化，扩大直接融资规模。同时，规范上市公司再融资行为，禁止募集资金用于类金融业务，限制募集资金用于偿还银行贷款和补充流动资金，对上市公司忽悠式融资、跟风式融资严格监管。
证监会：保本基金存在诸多风险
但在保本基金发展的同时，监管部门注意到保本基金存在有关问题，潜在一定风险。一是保本基金保障机制存在一定问题。目前已发行的保本基金均采用连带责任担保的保障机制，担保机构有权无条件向基金管理人进行追偿，基金管理人实际对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。
一旦保本基金到期不能实现保本，基金管理人应偿付最终的投资损失，行业风险不容忽视。
二是保本基金保本投资策略可能失效的问题。部分保本基金为提高收益率，投资运作不够稳健，存在将低等级信用债纳入稳健资产投资范围、剩余期限错配、风险资产放大倍数过高等情况，使得基金净值波动加剧。
三是保本基金快速膨胀可能带来的风险。随着保本基金数量、规模不断快速增大，尤其是部分基金管理人大量集中发行保本基金，若出现到期亏损且无法赔付的情况，容易损害持有人利益。
证监会：保本基金更名为避险策略基金
证监会发布了《关于避险策略基金的指导意见》。为了避免投资者对产品保本的误解,将保本基金名称调整为避险策略基金,相应指导意见名称也进行修改。主要修改内容包括：取消连带责任机制，完善风控要求，控制单个产品规模。指导意见做出新老过渡安排。存续基金不用更改名称，不得增持资产，不得增加资产放大倍数。存续基金到期后应当更改。邓舸表示，此次关于避嫌策略基金的指导意见的发布有利于保护投资者权益。
证监会：严格限制钢铁、煤炭企业的IPO和再融资
一是在充分考虑市场承受能力的基础上，顺势而为，及时调整，让新股发行和上市公司再融资审核回归正常状态，积极增加市场供给。2016年，全年IPO、再融资（现金部分）合计融资1.33万亿元，同比增长59%，IPO家数和融资额创近五年来新高，再融资规模创历史新高。
二是落实国家西部大开发战略，助力西藏、新疆发展，推进精准扶贫。对西藏、新疆和贫困地区企业实施“即报即审、审过即发”的绿色通道政策，对西部地区企业优先审核。2016年西藏共有3家企业完成IPO，融资10.39亿元；新疆共有6家企业完成IPO，融资24.08亿元；受理7家贫困地区首发企业，其中安徽集友从受理到核准共用时不到200天。贫困地区企业均纳入现场检查范围，确保条件标准不降低、程序环节不减少、企业质量不下降。西部各省区当年均有企业实现首发上市。
三是通过审核工作积极推动经济发展转方式、调结构，坚决贯彻落实国家产业政策和中央“三去一降一补”的决策部署，严格限制钢铁、煤炭企业IPO和再融资，防止不符合国家宏观调控政策的企业利用资本市场扩大产能。
四是积极推进中小商业银行发行上市，提升金融体系服务实体经济特别是中小微企业的能力。2016年共核准上海银行、杭州银行、江苏银行、贵阳银行等4家城商行，以及无锡农商行、江阴农商行、常熟农商行、吴江农商行、张家港农商行等5家农商行发行上市，融资295亿元。
五是推动中小企业发行上市，积极支持创新创业企业发展。全年共核准162家中小企业发行上市，其中多数为符合战略性新兴产业发展方向的企业。
证监会发布期货公司柜台系统接口金融标准
证监会于近日发布并实施了《期货公司柜台系统数据接口规范》金融行业标准。
期货公司柜台系统承载着交易、清算、风控、账户和资金管理等关键业务的系统实现。随着业务发展和技术进步，柜台系统内部逐渐由原先的紧耦合架构向各业务模块相互独立的松耦合模式过渡，并已分别形成多种私有数据接口。由此引发以下问题：
一是目前各期货公司使用多套柜台系统，且各系统使用私有接口协议，缺乏完整的柜台系统解决方案，导致系统间业务数据交互困难。
二是内部业务模块数据接口开放程度有限，导致日常业务参数无法实现柜台系统间同步，造成期货公司沉重的参数管理负担。
三是由于柜台系统无标准数据接口，导致行业技术资源无法有效协作，市场技术就绪周期长，严重制约了行业业务的快速创新。
期货公司柜台系统数据接口标准的制定，旨在厘清和规范柜台系统内部交易、清算、风控、账户和资金管理等主要模块间的数据交互接口，提升行业效率、降低行业成本，满足行业快速发展需要。
2017年，为了持续推进资本市场信息化建设工作，降低行业信息系统运行风险，提高行业运行效率，提升行业标准化水平，证监会还将陆续组织制定多项金融行业标准。
清理整顿各类交易场所回头看正有序开展
2017年1月9日，清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在京召开。会议决定，开展一次清理整顿各类交易场所“回头看”活动，通过半年时间集中整治规范,基本解决地方各类交易场所存在的违法违规问题和风险隐患。金融资产类交易场所是重点整治对象之一，要求其不得将权益拆分发行、降低投资者门槛、变相突破200人私募上限等。违法违规交易场所要限期整改，涉嫌犯罪的移送公安司法机关。2017年6月30日仍未整改规范或通过部际联席会议验收的交易场所予以撤销关闭，商业银行和第三方支付机构将停止提供支付结算等金融服务。
目前，各地交易场所清理整顿“回头看”工作正在有序开展中，部际联席会议有关成员单位将按照职责分工，全力支持和指导省级人民政府将“回头看”工作各项整治措施和政策要求认真落实到位。
证监会：企业为IPO迁址贫困县应真心扶贫
一是依法合规的原则。对于贫困地区企业，在同等条件下在审核进度方面给予优先安排的同时，坚持发行条件不降低、审核标准不降低、审核环节不减少、审核程序不压缩。为了保证贫困地区上市企业的信息披露质量，尤其是财务信息披露质量，还会安排对相关中介机构承做贫困地区企业首发项目的尽职调查工作进行现场检查。
二是精准扶贫的原则。好钢要用在刀刃上，大力支持企业真扶贫、扶真贫，鼓励拟上市公司根据国家扶贫政策，把产业扶贫与贫困地区的产业结构、资源禀赋、市场需求相结合，建立扶贫的长效机制。不支持单纯为上市买通道、利用政策“钻空子”套利等形式主义行为。
证监会：2016年案件类型更加复杂，传统类型占比居高不下
2016年，证监会系统共受理违法违规有效线索603件，启动调查551件；新增立案案件302件，比前三年平均数量增长23%；新增涉外案件178件，同比增长24%；办结立案案件233件，累计对393名涉案当事人采取限制出境措施，冻结涉案资金20.64亿元；55起案件移送公安机关追究刑事责任，公安机关已对其中45起立案侦查，移送成案率创历史新高，综合执法成效进一步显现。
作为传统类型案件的信息披露违法、内幕交易、操纵市场立案案件共计182件，占案件总量的63%，上述类型案件分别占比为24%、21%、15%，居于案发数量前三位。其中，信息披露违法涉及的中介机构新增立案案件25件，同比增长67%，体现了对信息披露违法所涉各环节实行全面追责的执法成效。操纵市场案件中，出现了信息操纵、跨市场操纵、国债期货合约操纵、跨境操纵等多起首例案件，呈现了传统案件加速演变、更趋复杂的特点。
在证监会新闻发布会之前，刘士余就在今日召开的证券期货监管工作会议上发表了讲话，以下为八大要点：
1、刘士余：惊涛骇浪的资本市场一定是弱肉强食者在操纵
刘士余称各种准入类产品，核心是做好上市公司发行股票的质量审查，资本市场运行要稳定。惊涛骇浪的资本市场一定是弱肉强食者在操纵。
刘士余还提到，去年12月3号我说挑战国家法律底线将开启牢狱大门，12月5号审理徐翔的案子，（纵容这些）对散户扒皮吸血行吗？我们是社会主义的资本市场，要还市场一片蓝天。
2、刘士余：股指稳定和融资力度不能对立
刘士余指出，股指稳定和融资力度不能对立，没有ipo数量的提升，资本市场一些丑恶现象难以从根本上解决，数量上了，壳的价格不就下来了吗，还炒壳吗？2017年，资本市场服务国家战略的力度要提升，要进。
3、刘士余：注册制和行政核准制不对立
刘士余表示，注册制是监管的方法论的要求，和行政核准制并不对立。注册制既不要理想化也不要神秘化。
各种准入类产品，核心是做好上市公司发行股票的质量审查，资本市场运行要稳定。惊涛骇浪的资本市场一定是弱肉强食者在操纵。
4、刘士余：交易所不能沾沾自喜，要把风险放在第一位
刘士余称，去年资本市场为服务实体经济做出新贡献，融资额度全球第一，但数字是成绩也是忧虑，数字质量还不够，两个交易所不能沾沾自喜，要把风险放在第一位。
5、刘士余：通过上市企业观念带动和模式变化促进贫困地区发展
刘士余指出，去年服务脱贫攻坚战略的探索受到高度关注，认识逐步趋同，一家企业已经过会。在标准不降的情况下，贫困地区上市企业通过观念带动和模式变化，给贫困当地的帮助远远比直接带来的经济价值要大得多。
6、刘士余：IPO数量上去了，壳的价格就会下来
刘士余称“股指稳定和融资力度不能对立，没有ipo数量的提升，资本市场一些丑恶现象难以从根本上解决，数量上了，壳的价格不就下来了吗，还炒壳吗？2017年，资本市场服务国家战略的力度要提升，要进。”
7、刘士余：中概股在美国一样是服务国家战略
刘士余表示，去年初中概股回归一度盛行，应认识到，在美国上市不回来，一样也是服务国家战略。另外，中国资本市场监管标准不比美国等其他市场低。
8、刘士余：好政策也被黑哨吹歪了
刘士余称，“网上预测股票预测到个位数，股指能预测到个位数，我是学工程的，都想不到。一出差晚上就睡不着，电视里操着各种方言的各种预测，什么2673点，什么今年要到3284，这种分析师我们将来就得有一些措施，你按50点预测还算是贴点谱，怎么可能预测到个位数？现在可能点击率决定他在公司是不是经济学家，黑哨几年没打，又出来了，好政策也被黑哨吹歪了，全世界也没见（像我们这样）个别券商经济学家这么胡说八道。”
9、刘士余：2017年资本市场生态环境要进一步改善
刘士余表示，“去年在基金业协会的会上，我讲这个野蛮人，是倡议大家不要去做，并没点名，但我在机场还没起飞就被解读成险资了，就算讲险资也是极少数，也是小妖精，我们大的险资人保国寿都是好的，最后被解读成这样，众口难辩。但话说回来，资本市场不允许任何人呼风唤雨，兴风作浪，随心所欲，赌场也没这么干的。”
刘士余强调，今后要更加重视上市公司的质量，上市公司背离价值，资本市场脱离实体经济，不酿成大祸才怪。
10、刘士余：大的险资都是好的 ，极少数是“小妖精”
刘士余表示“去年在基金业协会的会上，我讲这个野蛮人，是倡议大家不要去做，并没点名，但我在机场还没起飞就被解读成险资了，就算讲险资也是极少数，也是小妖精，我们大的险资人保国寿都是好的，最后被解读成这样，众口难辩。但话说回来，资本市场不允许任何人呼风唤雨，兴风作浪，随心所欲，赌场也没这么干的。”
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