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致广大而尽精微丨谢会生主编《2021-2022中国上市公司诉讼蓝皮书》出版发行

法律出版社  · 公众号  ·  · 2022-09-22 08:08

正文

主编

寄语

+


历经三十余年发展,一个更加具有活力、更高质量、更大规模的资本市场图景正展现世人面前;与此同时,资本市场制度的精细化、透明度提高,也对置身事内的从业者们提出了更高的风险管理要求。紧跟资本市场制度深化改革的步伐,编者及其所在的北京策略律师事务所同仁发起“中国上市公司诉讼蓝皮书”项目已三年,通过系统分析每个自然年度内中国上市公司诉讼状况,搭建起了制度变革与法律研究之间的“桥梁”。本书拆解4697家上市公司生发的24046个诉讼案件,构建行业诉讼风险指数体系;梳理新法新规,总结上市公司法律风险及合规建议;聚焦资本市场较大影响力诉讼案件,凝结实战经验与诉讼启示。数说资本市场,本书期待建立同上市公司的更深度联结,成为资本市场从业者、法律工作者洞察市场、观测得失、应对诉讼与合规经营之参考力作。



2021-2022

中国上市公司诉讼蓝皮书

谢会生律师•总主编

谢会生律师于1999年开始从事律师工作,处理过大量重大、复杂民商诉讼案件及刑事辩护案件,对诉讼理论、诉讼策略有深入研究和丰富经验。近年来,重点办理资本市场纠纷解决与风险防范业务,并积累多起成功案例。其中,部分案件曾推动法律法规的修订或国家政策的调整。


出版有《企业IPO知识产权法律风险防范与纠纷解决》(总主编,法律出版社2013年版)、《亿万富翁的传承计划》(总主编,法律出版社2013年版)、《2019-2020中国上市公司诉讼蓝皮书》(主编,法律出版社2020年版)、《2020-2021中国上市公司诉讼蓝皮书》(总主编,法律出版社2021年版)等书籍。

法律出版社副总编辑张雪纯新书致辞



2021-2022年度,策略律师事务所继续紧跟资本市场制度深化改革的步伐,秉承助力客户、推动法治之使命,深度参与了资本市场多个领域的诉讼案件,为国内多家上市公司保驾护航、化解纠纷。长期以来,策略律师事务所致力于提供有智慧的法律服务方案,树立了为上市公司或拟上市公司提供法律风险防范与纠纷解决这一在业界具有突出优势的特色业务,并积累多起在资本市场具有广泛影响力的成功案例。其中,部分案件曾推动法律法规的修订或国家政策的调整。因而自2019年,策略律师事务所发起“上市公司诉讼蓝皮书”研究项目,旨在因应资本市场改革发展的风向,通过对每个自然年度内中国上市公司诉讼风险状况的深入分析,构建起制度变革与法律研究之间的“桥梁”,从而为上市公司更好地处置纠纷、化解风险提供现实参考。项目组过去连续两年发布的研究成果均获得了业界的积极反响,开创了“上市公司诉讼蓝皮书”系列的先河。


本书是“上市公司诉讼蓝皮书”项目第三个年头的研究成果,在体例上延续了此前版本的基本轮廓与架构。同时,在统计范围分析深度案例甄选上有了更为全面的扩展:


  • 一是在实证分析方面,涵盖了创业板、科创板和北京证券交易所在内的4697家A股上市公司2021-2022年度参与的24,046件诉讼案件。全书从案件类型、诉讼程序、诉讼标的、诉讼结果等多个层次,全方位地剖析上市公司的诉讼状况,并以行业为单位构建了诉讼风险指数体系,作为上市公司从整体上把握诉讼风险的重要“抓手”;

  • 二是规范分析方面,在梳理上市公司相关行业政策、新法新规的基础上,概括了各行业上市公司可能遭遇的法律风险,并提出了相应的合规建议;

  • 三是在典型诉讼案例分析方面,颇费笔墨地聚焦了2021年内资本市场发生的有重大影响力的民商事、行政和刑事诉讼案件,从微观层面剖析上市公司参与各类诉讼的实际情况,凝结实战经验与诉讼启示。

致广大而尽精微。作为“上市公司诉讼蓝皮书”系列的第三部,一方面,蓝皮书在结构的演进上更加成熟,另一方面,也进一步吸收了策略律师事务所等主要从事商事法律服务的专业机构在资本市场重大诉讼业务领域的最新思考和研究,其意义不止于对中国上市公司的诉讼状况做一次特别的“年度总结”,也期待能够建立起同上市公司的更深度联结,成为资本市场从业者、法律工作者洞察市场、观测得失的参考力作。



2008年,或更早一些,笔者读邓子滨先生译著《法律之门》,其中关于律师和律师事务所章节,有关美国斯卡登律师事务所的介绍:斯卡登律师事务所是一家以上市公司并购为突出优势的法律服务机构,凡是被该所选中的上市公司,几乎都逃脱不了被收购的命运。因此,很多上市公司为了免于被收购,就预付律师费给斯卡登,以此获得斯卡登利益冲突“保护”。其专业影响力可见一斑。


彼时,笔者已代理了几起在资本市场被称作“第一案”的重大争议解决业务,其中被媒体报道的个案,还产生了不小的影响力。于是,受“斯卡登”启发,打造一支在资本市场争议解决领域“最牛”团队的梦想,便逐渐生发。后来诸多原因,这一梦想一直未能落实,但又从未放弃。而今,集多位团队伙伴汗水与心血的《2021-2022中国上市公司诉讼蓝皮书》作为系列蓝皮书的第三本面世,我们打造一流资本市场争议解决团队的梦想亦在向目标进发及实践、实现的道路上。


回到策略律师事务所涉身中国资本市场的感受:迈入而立之年的资本市场格局持续优化,加之北京证券交易所成立等金融创新与改革深化,资本市场业务不断推陈出新,呈现专业性越来越强的特点。与此同时,资本市场相关纠纷催生并增多,而诉讼则是资本市场纠纷解决的重要途径。


深耕上市公司与拟上市公司法律风险防范与纠纷解决领域,策略律师事务所于2019年正式启动“中国上市公司诉讼蓝皮书”研究项目,2020年和2021年精心发布《2019-2020中国上市公司诉讼蓝皮书》《2020-2021中国上市公司诉讼蓝皮书》,全面梳理与总结了2019年度和2020年度中国上市公司的诉讼情况,以探索诉讼规律,为上市公司解决法律纠纷提供参考指引,开创了上市公司诉讼蓝皮书系列的先河。



笔耕墨耘,来日可期。站在系列蓝皮书的基础上,我们广泛征求各方建议,对不足之处反思改进,同时吸收完善过往可取之处,于是便有了此部《2021-2022中国上市公司诉讼蓝皮书》的新面貌。本书共包含3章38节,分门别类地将创业板、科创板和北京证券交易所在内4697家A股上市公司2021-2022年度参与的24,046件诉讼案件,全景式描述了各行业上市公司在2022全年度的诉讼情况,试图数说资本故事。以此为纽带,我们期望建立起同上市公司的更深度联结,助力改革浪潮下的上市公司良好开展诉讼应对、纠纷解决与风险防范、合规经营。



历经30余年风雨,上市公司进入黄金时代,给中国经济注入无限活力,为全面建设社会主义现代化国家积极贡献着力量。迈步于专业化路径的策略律师事务所,亦希望能够为维护资本市场健康运行、推动市场化法治化建设贡献“策略力量”,助力夯实资本市场发展的法治根基,并使亿万投资者更好地分享我国经济发展红利。


加快建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,是中国社会各界的心声。坚持市场化、法治化、国际化的道路,中国的资本市场一定会有一个质的变化,而这变化中,策略律师事务所身在其中、乐助其成。



(目录是一本书的精华)

━ ━ ━ ━ ━

第一章 2021年上市公司诉讼总体情况分析

第一节 2021年上市公司诉讼案件的行业及类型分析

一、2021年中国上市公司总体情况分析

二、2021年上市公司诉讼案件类型及案由分布概况

第二节 2021年上市公司诉讼案件的诉讼程序及地域分析

一、2021年上市公司诉讼案件的诉讼程序概况

二、2021年上市公司诉讼案件的地域分布概况

第三节 2021年上市公司诉讼案件的诉讼结果及风险指数分析

一、2021年上市公司诉讼案件标的额概况

二、2021年上市公司诉讼案件的诉讼结果概况

三、2021年各行业上市公司诉讼风险指数

 

第二章 2021年各行业上市公司诉讼情况统计

第一节 农、林、牧、渔业

一、农、林、牧、渔业上市公司概况

二、农、林、牧、渔业行业政策和法律风险新动向

三、农、林、牧、渔业上市公司诉讼情况统计

第二节 采矿业

一、采矿业上市公司概况

二、采矿业行业政策和法律风险新动向

三、采矿业上市公司诉讼情况统计

第三节 食品、饮品相关制造业

一、食品、饮品相关制造业上市公司概况

二、食品、饮品相关制造业行业政策和法律风险新动向

三、食品、饮品相关制造业上市公司诉讼情况统计

第四节 纺织、服饰相关制造业

一、纺织、服饰相关制造业上市公司概况

二、纺织、服饰相关制造业行业政策和法律风险新动向

三、纺织、服饰相关制造业上市公司诉讼情况统计

第五节 木材、家具、造纸相关制造业

一、木材、家具、造纸相关制造业上市公司概况

二、木材、家具、造纸相关制造业行业政策和法律风险新动向

三、木材、家具、造纸相关制造业上市公司诉讼情况统计

第六节 印刷、文娱相关制品制造业

一、印刷、文娱相关制品制造业上市公司概况

二、印刷、文娱相关制品制造业行业政策和法律风险新动向

三、印刷、文娱相关制品制造业上市公司诉讼情况统计

第七节 石油、化学相关制品制造业

一、石油、化学相关制品制造业上市公司概况

二、石油、化学相关制品制造业行业政策和法律风险新动向

三、石油、化学相关制品制造业上市公司诉讼情况统计

第八节 医药制造业

一、医药制造业上市公司概况

二、医药制造业行业政策和法律风险新动向

三、医药制造业上市公司诉讼情况统计

第九节 化纤、橡胶、塑料相关制造业

一、化纤、橡胶、塑料相关制造业上市公司概况

二、化纤、橡胶、塑料相关制造业行业政策和法律风险新动向

三、化纤、橡胶、塑料相关制造业上市公司诉讼情况统计

第十节 非金属矿物制品业

一、非金属矿物制品业上市公司概况

二、非金属矿物制品业行业政策和法律风险新动向

三、非金属矿物制品业上市公司诉讼情况统计

第十一节 金属相关制造业

一、金属相关制造业上市公司概况

二、金属相关制造业行业政策和法律风险新动向

三、金属相关制造业上市公司诉讼情况统计

第十二节 通用设备制造业

一、通用设备制造业上市公司概况

二、通用设备制造行业政策和法律风险新动向

三、通用设备制造业上市公司诉讼情况统计

第十三节 专用设备制造业

一、专用设备制造业上市公司概况

二、专用设备制造行业政策和法律风险新动向

三、专用设备制造业上市公司诉讼情况统计

第十四节 汽车等交通运输设备制造业

一、汽车等交通运输设备制造业上市公司概况

二、汽车等交通运输设备制造业行业政策和法律风险新动向

三、汽车等交通运输设备制造业上市公司诉讼情况统计

第十五节 电气机械和器材制造业

一、电气机械和器材制造业上市公司概况

二、电气机械和器材制造业行业政策和法律风险新动向

三、电气机械和器材制造业上市公司诉讼情况统计

第十六节 计算机、通信和其他电子设备制造业

一、计算机、通信和其他电子设备制造业上市公司概况

二、计算机、通信和其他电子设备制造业行业政策和法律风险新动向

三、计算机、通信和其他电子设备制造业上市公司诉讼情况统计

第十七节 仪器仪表等其他制造业

一、仪器仪表等其他制造业上市公司概况

二、仪器仪表等其他制造业行业政策和法律风险新动向

三、仪器仪表等其他制造业上市公司诉讼情况统计

第十八节 电力、热力、燃气及水生产和供应业

一、电力、热力、燃气及水生产和供应业上市公司概况

二、电力、热力、燃气及水生产和供应业行业政策和法律风险新动向

三、电力、热力、燃气及水生产和供应业上市公司诉讼情况统计

第十九节 建筑业

一、建筑业上市公司概况

二、建筑业行业政策和法律风险新动向

三、建筑业上市公司诉讼情况统计

第二十节 批发业

一、批发业上市公司概况

二、批发业行业政策和法律风险新动向

三、批发业上市公司诉讼情况统计

第二十一节 零售业

一、零售业上市公司概况

二、零售业行业政策和法律风险新动向

三、零售业上市公司诉讼情况统计

第二十二节 交通运输、仓储、邮政、住宿和餐饮业

一、交通运输、仓储、邮政、住宿和餐饮业上市公司概况

二、交通运输、仓储、邮政、住宿和餐饮业行业政策和法律风险新动向

三、交通运输、仓储、邮政、住宿和餐饮业上市公司诉讼情况统计

第二十三节 电信和互联网相关服务业

一、电信和互联网相关服务业上市公司概况

二、电信和互联网相关服务业行业政策和法律风险新动向

三、电信和互联网相关服务业上市公司诉讼情况统计

第二十四节 软件和信息技术服务业

一、软件和信息技术服务业上市公司概况

二、软件和信息技术服务业行业政策和法律风险新动向

三、软件和信息技术服务业上市公司诉讼情况统计

第二十五节 金融业

一、金融业上市公司概况

二、金融业行业政策和法律风险新动向

三、金融业上市公司诉讼情况统计

第二十六节 房地产业

一、房地产业上市公司概况

二、房地产业行业政策和法律风险新动向

三、房地产业上市公司诉讼情况统计

第二十七节 租赁和商务服务业

一、租赁和商务服务业上市公司概况

二、租赁和商务服务业行业政策和法律风险新动向

三、租赁和商务服务业上市公司诉讼情况统计

第二十八节 科学研究和技术服务业

一、科学研究和技术服务业上市公司概况

二、科学研究和技术服务业行业政策和法律风险新动向

三、科学研究和技术服务业上市公司诉讼情况统计

第二十九节 公共事业等其他服务业

一、公共事业等其他服务业上市公司概况

二、公共事业等其他服务业行业政策和法律风险新动向

三、公共事业等其他服务业上市公司诉讼情况统计

第三十节 文化、体育和娱乐业

一、文化、体育和娱乐业上市公司概况

二、文化、体育和娱乐业行业政策和法律风险新动向

三、文化、体育和娱乐业上市公司诉讼情况统计

第三十一节 综合行业

一、综合行业上市公司概况

二、综合行业上市公司诉讼情况统计

 

第三章 2021年上市公司典型诉讼案例分析

第一节 民事典型案例

一、恒泰艾普集团股份有限公司与北京硕晟科技信息咨询有限公司违规“举牌”案

二、冠福控股股份有限公司、雪松国际信托股份有限公司对外融资案

三、杭州高新橡塑材料股份有限公司与杭州奥能电源设备有限公司股利分配纠纷案

四、丁某春等诉上海飞乐音响股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案

五、王某等487人诉五洋建设集团股份有限公司、陈某樟、德邦证券股份有限公司、大信会计师事务所、上海市锦天城律师事务所、大公国际资信评估有限公司证券虚假陈述责任纠纷案

六、杨某辉与阙某彬、蝶彩资产管理(上海)有限公司、谢某荣操纵市场民事责任纠纷案

七、顾某骏、刘某君等55,326名投资者诉康美药业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷特别代表人诉讼案

八、苏州敏芯微电子技术股份有限公司与北京歌尔泰克科技有限公司专利权属纠纷案

九、皇氏集团股份有限公司与徐某蕾业绩补偿纠纷

十、安徽璟德房地产开发有限公司、福建漳州发展股份有限公司股权转让纠纷案

第二节 行政典型案例

一、蒋某伟等诉中国证监会厦门监管局、中国证监会没收违法所得、罚款及行政复议案

二、宁波中百股份有限公司与中国证监会行政纠纷案

第三节 刑事典型案例

一、西藏发展股份有限公司原董事长、法定代表人王某波背信损害上市公司利益案

二、金亚科技股份有限公司、周某辉、花某国等欺诈发行股票、债券案