重磅丨中基协正式明确私募机构不得“多类兼营”

21世纪经济报道 · 公众号 · 财经 · 2017-03-31 17:45

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导读：一些私募机构此前被监管层提出“禁止股权、证券等不同类型基金同时兼营”的讯息，如今正式得到印证。（详见本报2017年2月9日独家报道《私募备案新老划断发酵：证券、股权投资不得交叉经营》）

来源丨21世纪经济报道（jjbd21）

记者丨李维北京报道

3月31日，基金业协会发布《私募基金登记备案相关问题解答（十三）》，明确提出“同一私募基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。”

此前，部分私募机构的确存在以某一类型管理人备案，但发行另一类型基金产品的情况。“比如一个做股权基金的，也去发二级市场，甚至去发非标，这个问题一直是监管关注的。”北京一家私募机构投资经理表示。

而中基协则表示，该措施目的在于“进一步落实私募基金管理人专业化管理原则，切实建立有效机制以防范可能出现的利益输送和利益冲突，提升行业机构内部控制水平。”

根据上述解答要求，私募机构在申请登记时，应当在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”等机构类型，以及与机构类型关联对应的业务类型中，仅选择一类机构类型及业务类型进行登记；

同时，私募机构只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金，不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金。

“之前只是跟一些比较大的、存在这类问题的私募沟通，并且在新的备案系统上做切割，这次监管问答后，意味着这个要求被正式明确了。”北京一家私募机构合伙人表示。

此前，据21世纪经济报道记者从多家私募机构获悉，部分机构已经在针对这一监管要求提前进行组织架构调整。（详见本报2017年3月30日13版报道《工商松入口、证监严过程私募机构调架构应对监管》）

事实上，上述监管解答也对不同类型的私募业务交叉经营留了一定空间，但必须另外单独申请新的私募管理人备案资质。

中基协指出，若私募基金管理机构确有经营多类私募基金管理业务的实际、长期展业需要，可设立在人员团队、业务系统、内控制度等方面满足专业化管理要求的独立经营主体，分别申请登记成为不同类型的私募基金管理人。

（编辑：朱益民）

本期编辑黎雨桐