震惊！某券商资管部帮投行部卖债券，老大被直接注销证券执业证书！

由于券商资管部对接的资金渠道比较多，很多券商资管部负责人也都是从银行等资金端跳槽出来的，

因此在过去，券商资管部协助投行部销售债券、从投行部分一些销售费用，是比较普遍的现象。

但是，证券业协会近日用一纸罚单宣告这种模式的终结！

而且是非常重的罚单——资管部负责人直接被注销执业证书！

所以，投行民工注意了，千万别让资管部卖债券了！

张杨： 

　　根据证监会移交的函件和我会调查结果，你在国海证券任职期间存在以下违反自律规则的行为：一是假冒国海证券名义对外开展债券代持交易；二是你负责的资产管理业务部门协助投资银行部门销售债券，存在利益冲突；三是利用国海证券资产管理产品和由国海证券提供投资顾问服务的信托产品进行异常交易，损害客户利益。上述行为违反了《证券业从业人员执业行为准则》第一条和第九条的相关规定。 

　　综上，依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》和《中国证券业协会自律监察案件办理规则》的有关规定，我会决定对你采取注销执业证书的纪律处分，三年不受理执业证书申请。