交易商协会2020年自律处分汇总来了！

2021年3月5日，银行间市场交易商协会公告了《2020年度银行间债券市场自律处分汇总情况 》，总结了2020年度银行间债券市场的自律处分情况， 累计处分了57家（人）次 ， 涉及多家发行人、主承销商、会计师事务所、评级机构、基金公司 等机构。

除了总结处分情况，交易商协会还总结了目前市场上存在的主承销商尽调问题、评级机构问题，并 明确了未来将会“持续强化市场纪律建设”的监管思路 。 交易商协会是债券民工最关注的债券监管机构，2020年至今出台了一系列的产品创新政策和监管处罚措施，包括推出 碳中和债、上线持有人会议管理信息系统、取消债务融资工具注册环节评级要求、推出用于股权投资和基金出资的债务融资工具、制定非金融企业债务融资工具存续期管理工作规程、加强债务融资工具发行业务规范打击债券结构化发行 等，使得整个银行间债券市场更加规范和完善。

从近期公开的各项监管处罚措施和修订的法律法规来看， 未来对于信用债券市场的监管越来越规范和完善 。债券民工在 又有券商因债券业务被处罚！ 一文中分析过， 监管机构对于项目核查的范围、深度、广度都是相当强的 ，问题项目很难逃过监管机构的核查。所以在未来债券项目尽调过程中，主承销商、会计师事务所、评级机构等中介机构， 真的是需要严格按照监管规则和公司内部规定，对项目进行全面的核查和尽职调查