中国资产管理全体系

中国资产管理规模突破100万亿元

成为中国金融体系中最具成长性的业务板块

中国资产管理市场在混战中走向统一

2017年11月17日，中国人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局联合发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》

标志着，监管正式迎来统一！

然而，资产管理的知识体系尚未统一

银行、信托、证券、基金、保险各说自话

智信资产管理研究院

50位研究员，5年潜心研究

100场活动，6000人次参与

金融智慧在分享中集成

沉淀出2天中国资产管理全体系课程

正本清源，告诉你什么是真正的资产管理

视角统一，勾勒出中国资产管理真实全貌

最接地气，讲透各类金融机构的内部架构与业务生态

中国资产管理全体系课程

培养正念、正知、正行的资产管理从业者！

1、金融机构的“新员工”，资产管理行业的“新兵”

2、希望系统了解中国资产管理行业的金融和类金融从业者

3、希望“转行”到资产管理行业工作的各行业人士

4、希望与资产管理机构建立业务合作的各类企业

主办方

智信资产管理研究院

时间和地点

上海场，

2018年1月6-7日（周六日）

北京场，
2018年1月13-14日（周六日）

学费

原价：3800元/人

早鸟价：3000元/人

（2017年12月8日前在线提交报名信息，并支付100元报名费，即可享受早鸟价，开课前补交2900元即可）

以上费用含讲义费，两天自助午餐费，

可开具发票。

智信资产管理研究院创始人、执行院长，中国信托业协会专家理事，著有《解码信托》（2014，中信出版社）、《城商行蝶变》（2015，中信出版社）、《中国资产管理行业发展报告》（2014-2017，社会科学文献出版社）等书籍。

智信资产管理研究院资深研究员，曾先后任职于重庆国际信托股份有限公司、泰信基金管理有限公司、兴证资产管理有限公司，拥有信托、基金、证券三个行业的复合背景，精通各类资产管理业务的交易结构设计，风险合规管理。

其他来自资产管理机构的讲师

将陆续确认。

第一讲：

资产管理行业概览与统一市场 的形成

第二讲：

金融机构与资产管理产品（银监会和保监会监管的机构）

第三讲：

金融机构与资产管理产品（证监会监管的机构）

第四讲：

金融市场与资产管理实务

（详细提纲见后文）

扫描二维码，立即报名

▼

扫描二维码，咨询课程小管家

咨询电话

186-1209-8181

第一讲

资产管理行业概览 与统一市场的形成

一、 资产管理行业概览

• 资产管理是什么？
  

• 中国有哪些金融机构在从事资产管理业务？各自有何特点？

• 资产管理产品有哪些？如何分类？各自的本质特征是什么？

• 资产管理行业前景如何？在金融体系中居于何种地位？

• 资产管理行业当前存在哪些突出问题？

• 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》的核心要点有哪些？透露出哪些重要监管动向？

二、中国资产管理行业的前世今生

• 风云蓄势（1979-2001）

• 各自为政（2001-2008）

信托开启资管，信托法颁布

公募基金首发，券商资管加入

银行资管元年，金主破冰下水

• 局部合作，开创通道（2008-2012）

银信合作开启，一迎一合默契

券商细则发布，限定投资场内

• 全面合作牌照开放（2012-2015）

非标通道分羹

券商资管修法则，抢夺通道不放松

期货资管首开创，证监未给全牌照

基金专户做私募，基子非标全牌照

公募牌照放开

暂停券商大集合，符合条件转公募

保险私募大资管，鼓励申请公募牌

逐步统一标准

私募证投进监管，私募股权受约束

证监内部促一统，八条底线首推出

基子券商核资本，相应提高通道价

保险资管发力

险资投资大拓域

受托业务新纪元

委外投资标准定

• 破除分业，功能监管（2016-2017）

八条底线终定稿，证监体系一统定

千呼万唤难出来，疑似船大难掉头

一行三会出意见，资管终归大一统

第二讲

金融机构与资产管理产品（上）

（银监会和保监会监管的机构）

一、商业银行与银行理财产品

（一）商业银行与资产管理业务

• 中国的银行体系是如何构成的？国有大行、全国性股份制银行、城商行、农商行各自有何特点？

• 银行的部门通常是如何设置的？有哪些业务板块？

• 资产管理业务在银行众多业务中居于何种地位？与对公业务条线、零售业务条线、金融市场条线是什么关系？

• 银行的资产管理部一般下设哪些处室？各自管什么业务？

• 银行理财业务当年是如何起源的？这些年的发展脉络是怎样的？

• 银行资产管理子公司设立前景如何？

（二）银行理财产品

• 银行理财产品都有哪些类型？各自有什么特征？

• 银行理财产品经由哪些渠道，卖给了谁？

• 银行理财产品募集的资金是如何投资运作的？最终投向了哪些领域？

• 什么是“资金池”？为什么会存在“资金池”运作模式？

• 银行理财产品为什么要由预期收益型向净值化转型？

二、信托公司与资金信托计划

（一）信托公司

• 信托是什么？《信托法》只与信托公司有关吗？中国的信托和国外的信托有什么不同？

• 信托公司在中国的发展历程是怎样的？多次清理整顿是怎么回事？

• 中国的信托公司都有哪些“门派”，他们各自的业务偏好如何？

• 信托公司的业务主要有哪些？各类业务的本质是什么？

• 信托公司的内部组织架构和运行机制是怎样的？

（二）资金信托计划

• 什么是单一信托和集合信托？什么是资金信托和财产信托？

• 集合资金信托计划的本质是什么？

• 集合资金信托计划可以投向哪些领域？可以什么方式运用资金？

三、保险公司与保险资产管理产品

（一）保险公司与保险资产管理公司

• 几大保险集团（控股）公司是如何演化而来的？现今保险市场的格局是怎样的？

• 各类保险产品的设计原理是怎样的？投连险、万能险、分红险产品与资产管理产品有何区别？

• 保险公司的部门是如何设置的？各自负责什么样的业务？

• 保险公司的保费是如何投资运作的？保险资金有什么样的投资偏好？

• 保险资产管理公司是怎么来的？哪些保险公司成立了资产管理公司？

• 保险资产管理公司与母公司投资管理部是什么关系？

（二）保险资产管理计划

• 什么是保险资产管理计划？为什么保险资产管理要“产品化”？

• 什么是基础实施债权投资计划？什么是资产支持计划？

• 保险资产管理计划投资者有哪些？只能卖给保险公司吗？什么是保险资产管理公司的第三方资产管理业务？

四、类金融机构与互联网金融

（一）类金融机构

• 什么是类金融机构？都包括哪些业态？民间资本为何热衷于类金融业务？类金融机构为什么会被纳入监管？

• 产品发行能力较强的第三方财富管理公司有哪些？为什么第三方财富管理公司会自己做资产管理？

• 租赁公司除了真租赁还在做什么？金融租赁公司和融资租赁公司有何不同？

• 保理公司的商业模式是怎样的？供应链金融都有哪些金融机构在参与？

• 担保公司的行业生态是怎样的？融资性担保公司和其他担保公司有何区别？

（二）互联网金融

• 互联网金融包括哪些业态？是如何撼动传统金融格局的？

• 中国主要的互联网金融公司（平台）有哪些？BATJ等平台各自有何特点？

• 互联网金融平台与资产管理机构有哪些合作模式？

第三讲

金融机构与资产管理产品（下）

（证监会监管的机构）

五、证券公司与证券资产管理计划

（一）证券公司及其资产管理子公司

• 证券公司有哪些“门派”？各自有什么业务偏好？

• 证券公司都有哪些业务？资产管理业务在其间占什么样的地位？

• 证券公司的内部组织架构和运行机制是怎样的？

• 证券公司资产管理子公司和证券公司资产管理部，在管理上有何区别？

（二）证券公司的资产管理产品

• 证券公司的资产管理业务主要有哪几类？每类业务的本质是什么？

• 证券公司的资产管理产品都有哪些？哪些是属于过渡性的，改革方向是什么？

• 证券公司的资产管理产品向谁募集资金，资金主要投向哪些领域？

六、基金公司与基金产品

（一）基金公司

• 中国有哪些基金公司？各自有何特点？

• 基金公司内部运行机制是怎么样的？投资和研究体系是如何构建的？

• 基金公司的内部控制体系是怎样的？如何避免“老鼠仓”？

• 基金产品通过哪些渠道销售？基金公司为什么会大力发展机构业务？

（二）公募基金

• 什么是公募基金，什么是基金专户？公募基金可以有哪几种分类？

• 为什么说公募基金是运作最为规范的资产管理产品？

（三）基金子公司

• 基金子公司是怎么来的？哪些基金公司设立了基金子公司？

• 基金子公司都做哪些业务？和信托公司相比有什么不同？

七、私募基金

（一）私募基金

• 什么是私募基金？什么是私募基金管理人？

• 私募基金有哪些组织形态？公司型、有限合伙型、契约型有何不同？

• 私募基金在中国的发展历程是怎样的？是如何逐步“阳光化”的？

（二）私募证券基金

• 中国的私募证券基金有哪些派别，各派别顶级的私募证券基金的投资和研究体系是什么样子？

• 私募证券基金管理人（公司）内部运行机制是怎样的？

• 公募基金经理为什么要“奔私”？部分私募基金为何要转公募？

（三）私募股权基金

• 中国有哪些著名的私募股权基金？他们各自的投资风格如何？

• 私募股权基金的投资逻辑是怎样的？

八、期货公司与期货资产管理

• 期货公司都有哪些业务？内部组织架构和运行机制是怎样的？

• 期货资产管理子公司和期货风险管理子公司有何区别？

• 期货资产管理计划向谁募集资金，投向哪些领域？

• 期货资管相比其他资产管理机构有何特点与优势？

第四讲

金融市场与资产管理实务

一、固定收益投资（标）