治罪治理并重 | 上海二中院首次联合9家辖区法院发布刑事审判白皮书

上海二中院党组书记、院长郭伟清： 在刑事审判工作中，上海二中院坚持“治罪治理并重”。从“治罪”到“治罪治理并重”的转变是司法理念的转变，需要在审判实践中持续贯彻践行，将犯罪治理放在与司法办案同样重要的位置。此次上海二中院联合辖区基层法院，以“治罪治理并重”为主题，通过“1+9”模式共同发布12篇刑事审判白皮书，向社会通报涉电商经济类、金融经济类、电信诈骗类、交通及执法类等犯罪案件情况和典型案例。这些领域事关社会和谐稳定大局和经济健康有序发展，也是人民群众切实关心和高度关注的领域。法院对类案犯罪的整体情况、问题成因等进行了深入剖析，有针对性地提出了社会治理建议，主动延伸司法职能，积极融入社会治理格局，力争实现“办理一案、治理一片”的良好效果。

上海二中院审委会专职委员余剑： 本次发布的白皮书分为4个专题，内容包括 4篇电商经济类白皮书 ，聚焦在电子商务交易中利用网络安全隐患或技术漏洞妨碍交易安全、利用快递物流行业内控管理漏洞侵犯财产安全、利用线上线下并存销售模式侵犯知识产权等犯罪案件； 4篇金融经济类白皮书 ，聚焦类金融交易平台非法经营危害金融安全、货运代理行业违反货代管理规定妨害货运行业发展以及危害税收征管秩序、妨害公司企业管理秩序等犯罪案件； 2篇电信诈骗类白皮书 ，聚焦近年来持续多发、严重危害人民群众财产安全的电信网络诈骗及关联上下游犯罪案件； 2篇交通及执法类白皮书 ，聚焦交通安全领域违法及妨害执法犯罪案件。

12篇白皮书对类案犯罪情况进行了深入分析，并有针对性地提出治理建议，以高质量司法护航社会经济高质量发展，提升人民群众获得感、幸福感、安全感。

介绍《涉电商企业网络犯罪案件审判白皮书》《类金融交易平台犯罪案件审判白皮书》《电信网络诈骗犯罪案件审判白皮书》情况

近年来，上海市电子商务行业的市场规模增长迅速， 已然成为推动现代经济发展的重要力量，是上海全力推进国际消费中心城市建设的关键一环，但同时面临着日益突出的社会治理问题，亟待加以解决。 《涉电商企业网络犯罪案件审判白皮书》 以2021年至2024年6月上海二中院及辖区法院审结的涉电商企业网络犯罪案件为样本，通过梳理案件反映的新情况、新特征，剖析问题成因，提出进一步推进网络社会治理现代化的意见建议，以高质量司法服务维护电商行业高质量发展。

此类案件的主要特点为， 犯罪场域多元化，瞄准下沉市场的平台类型丰富；犯罪手段多样化，借助新型技术犯罪隐蔽性增强；犯罪行为共犯化，形成组织结构相对松散的产业链。对此类案件提出以下治理建议：切实提升电商企业监管能力与水平，持续加强行业协会规范引导效率与效果，加快构建全方位涉电商企业综合治理体系。

近年来，在传统金融犯罪的风险性已为公众 广泛认识的背景下，类金融交易平台犯罪呈现多发态势，成为危害金融安全的新因素。 《类金融交易平台犯罪案件审判白皮书》 以2019年至2024年6月上海法院审结的类金融交易平台犯罪案件为样本，总结案件情况，剖析犯罪成因，提出治理对策，以期能守好人民群众“钱袋子”安全，维护金融市场管理秩序，助力上海国际金融中心建设。

此类案件的主要特征为，组织形式呈现公司化、层 级化运作；交易平台具有非法性、虚假性；犯罪手段具有欺骗性、诱导性；催生大量“黑灰”产业链；涉案资金流转较为复杂。对此类案件提出以下治理建议：完善立法，强化公民个人信息保护；贯彻宽严相济刑事政策，依法打击类金融交易平台犯罪；压实主体责任，加强平台审核与管理；整合多方力量，建立跨部门协作机制。

近年来，利用信息网络等技术手段实施诈 骗活动持续高发。围绕电信网络诈骗犯罪，还形成了一系列“黑 灰 ”产业链，产生众多关联犯罪，影响社会和谐稳定，具有严重的社会危害性。 《电信网络诈骗犯罪案件审判白皮书》 对2021年至2024年6月上海二中院及辖区法院审结的此类案件进行全面梳理，分析犯罪成因，提出对策建议，以提高人民群众的防范意识，切实增强人民群众安全感。

此类案件的主要特点为，犯罪类型多样化， 针对性强；具有明显的链条化、组织化特征；形成相对独立的犯罪中间层群体；犯罪隐蔽性强，打击难度大。对此类案件提出以下治理建议：精准贯彻宽严相济刑事政策；加强跨部门合作和信息共享，提高联合惩治力度；加强行刑双向衔接，推动综合治理；加强宣传教育，提高群众反诈意识和防范能力。

介绍《 涉平台 “ 薅羊毛 ” 犯罪案件审判白皮书》情况

近年来，杨浦区陆续引进了7000余家平台企业，在 促进区域经济发展、便利群众日常生活的同时，也滋生了种类多样的涉平台违法犯罪活动，成为平台经济发展过程中的痛点、堵点、难点问题。本白皮书以2019年至2024年6月杨浦法院审结的涉平台“薅羊毛”犯罪案件为基础，通过总结案件情况，分析犯罪原因，提出治理对策，以促进平台经济高质量发展。

此类案件的主要特征为，以个体犯罪为主，多依赖网络“黑灰”产业链；犯罪类型相对集中，犯罪手段呈现多样化；犯罪损害结果隐蔽化、多元化，不限于财产损失。对此类案件提出以下治理建议：合力惩治“薅羊毛”犯罪，平台企业加强技术建设，构筑风险防范机制，职能部门创新管理模式，完善监管机制。

介绍《涉快递物流行业犯罪案件审判白皮书》情况

近年来，随着电子商务的蓬勃发展和网络购物 的日益普及，快递物流作为流通领域中传递物品的首选方式，已成为现代经济生活中不可或缺的重要环节。本白皮书以2022年至2024年6月青浦法院审结的涉快递物流行业犯罪案件为样本，通过梳理案件特点、剖析问题和成因，提出防范快递物流行业人员违法犯罪的意见建议，以保障广大客户的合法权益，维护快递物流行业的财产利益、行业信誉，提高司法服务保障法治化营商环境建设的能力和水平。

此类案件的主要特征为，涉案类型多样，多领域权益存 在风险挑战；犯罪主体渗透，各层次岗位存在管理漏洞；犯罪手段复杂，威胁客户及行业利益。案件多发的主要原因为，对管理层的监管制约机制尚有欠缺，对快递业务的全流程监管尚有不足，对法律法规培训的关注度尚待提升。

白皮书对此类案件提出以下治理建 议：坚持治罪治理并重，完善企业管理层监管制度，完善企业经营监管制度。

介绍《知识产权犯罪案件审判白皮书》情况

黄浦法院自2022年7月恢复管辖本辖区内第一审知识产权刑事案件以来，贯彻严格依法保护司法理念，落实宽严相济刑事政策，有力彰显了依法打击侵犯知识产权犯罪的态度和成效。本白皮书以2022年7月至2024年9月黄浦法院审结的一审知识产权犯罪案件为样本，梳理案件基本情况，分析引发犯罪的原因，提出治理意见建议，努力为新质生产力发展提供有力知识产权司法保护。

此类案件的主要特征为，涉案商 品种类多样，集中于服饰鞋包配饰类国际品牌；线上销售模式为主，线上和线下渠道双轨并行；地域性特征突出，犯罪链条化、隐蔽化日趋明显。

对此类案件提出以下治理建议：强化协同配合，推 动知识产权全链条保护；加强上下联动，推进知识产权犯罪适法统一；增强分析研判，探索系列案件特别审判机制；注重权益保护，充分保障权利人诉讼参与权；重视以案释法，精准提升企业知识产权保护能力；延伸审判职能，着力优化创新环境和营商环境。

介绍《涉货代行业犯罪案件审判白皮书》情况

货运代理行业作为对外贸易和现代物流体系的重要组成部分，对促进本市高质量发展、推进“一带一路”建设具有重要意义。然而，部分货运代理公司和从业者未严格遵守相关管理规定，导致货运代理行业犯罪时有发生，严重影响了行业的健康发展和企业的正常运营。本白皮书以2019年至2024年6月虹口法院审结的涉货运代理行业类犯罪案件为样本，通过调研分析，总结典型案例，提出防治对策，为保障现代物流领域发展、构建规范高效的营商环境奠定坚实的法治基础。

此类案件呈现出罪名相对集中、关联环节众多、犯 罪手法专业、行业漏洞亟待完善等特征。

对此类案件提出以下治理建 议：加强行风建设，引导良性竞争；加强法治教育，筑牢思想防线；审慎开展业务，注重风险排查防控；完善制度构建，落实监管体系。

介绍《涉税犯罪案件审判白皮书》情况

近年来，营改增等税制改革大幅减轻了企业税负，赋税结构更趋合理，但通过虚开增值税专用发票骗取国家税款等涉税犯罪也呈一定规模的爆发趋势，影响我国市场经济健康发展。为依法惩处、有效防范涉税犯罪，本白皮书以静安法院2020年至2024年9月审结的危害税收征管秩序犯罪案件为样本，归纳涉税犯罪案件特点，分析涉税犯罪多发的深层原因，并提出打击、预防涉税犯罪的对策建议，以期助益于税务治理及营商环境优化。

此类案件的主要特点为，行业分布多样化、集中 化，主体身份多元化，犯罪模式团伙化、产业化，作案手段专业化、隐蔽化等。

对此类案件提出以下治理建议 ：部门联动形成合力，全链条打击涉税犯罪；加强税收法治宣传，提升企业纳税遵从度；引导行业自治自律，提高企业税务管理水平；继续推进税制改革，铲除涉税犯罪滋生的土壤和条件。