5个月罚61亿元，远超去年全年！但证监会行政处罚依然面临挑战！

近日，证监会系统行政处罚工作会暨依法行政（处罚）培训班在南京举行。证监会党委委员、副主席姜洋出席会议并讲话。

姜洋介绍，近年来证监会行政处罚效能明显提高，依法行政水平显著提高，助推资本市场服务实体经济功能不断增强。2017年1月至5月证监会作出的行政处罚罚没款61.44亿元，市场禁入29人，全年又将创历史新高。

据悉，2016年证监会作出的行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数较2012年分别增长221%、876%、217%。2016年全年，证监会系统行政处罚罚没款金额42.83亿元，市场禁入38人。如此看来，今年前5个月，罚没款金额已经超过去年全年，市场禁入人数逼近去年水平。

“全系统行政处罚效能明显提高，依法行政水平显著提高，助推资本市场服务实体经济功能不断增强，执法体制机制不断优化，社会效果不断显现，有效地震慑了资本市场违法违规，维护了法律尊严，树立了监管公信。”姜洋总结。

当然，证监会行政处罚工作也面临着挑战。姜洋介绍，目前宏观经济形势的不确定性增加，经济下行压力增大时期也是市场风险暴露时期，同时往往也是违法行为多发高发的时期，给行政执法带来较大压力。

与此同时，与市场发展相伴生的新技术、新产品、新的交易机制隐藏金融风险，市场中新老问题叠加杂糅，给行政执法带来严峻挑战。再者，制约行政处罚效能的制度性、机制性障碍仍然存在，违法违规成本低、执法手段严重不足等突出问题亟需完善解决。

此外，我国资本市场诚信水平虽有提升，但整体仍不乐观；监管执法的统一协调性还需要进一步加强；证监会系统行政处罚干部队伍亟待充实。

针对上述形势，姜洋对证监会当前和今后一段时期的行政处罚工作提出四点要求：一是牢固树立“四个意识”，自觉提高政治站位，高质量完成好证监会党委部署的执法任务；二是行政处罚工作稳字当头，稳中求进，执法定力、执法标准、舆论宣传要稳，执法效率、执法质量、执法能力建设要进；三是全系统要整合执法资源，凝聚执法合力，今年重点通过巡回审理办公室建设实现行政处罚和交易所一线监管的有机衔接和有效整合；四是加强执法队伍建设，提升执法战斗能力。

制作：何永欣 ┃ 图编：比由